自查规章制度

自查规章制度

【篇一：食品安全自查管理制度】 食品生产安全自查管理制度

1.目的定期对公司的食品生产安全状况进行自我检查评价，及时发现危害

食

品安全的不符合情况并立即采取整改措施，确保我公司食品安全。

2.范围

食品生产安全自查范围包括现场检查、管理制度和质量记录。

3.职责

3.1 质管部负责食品安全自查管理制度文件的编制、修改、更新。

3.2 质管部组织人员每月两次进行食品生产安全现场检查。

4.食品生产安全检查规程 4.1 现场检查规程

第 1 页 共 22 页

一、原辅料（包括食品原料、食品添加剂、食品相关产品）采购进

货查验落实情况。

检查项目：原辅料存放；专库管理；标签标识；索证索票；制度具

备情况；现场记录。 （一）原辅料存放

1. 原辅料存放是否离地、离墙。外包装是否完整，并做好防护。

检查规程：查看原辅料存放情况，是否符合存放要求 重点注释：原辅料堆放是否离地 10cm 以上，离墙 20cm 以上，并

应有防止虫害侵入的装置。 2. 仓库是否符合卫生要求 检查规程：查看现场卫生情况。

3.原辅料仓库内是否有过期原辅料，过期原辅料清理及记录是否符

合要求。

检查规程：查看是否有过期原料，是否有处置记录。 4.生产过程中用到的危险化学品，存放是否符合要求。 检查规程：查看是否有危险化学品，是否符合存放要求。

第 2 页 共 22 页

重点注释：需符合危险化学品的安全管理要求； 5.生产用原辅料是否与有毒有害物质一起存放。 检查规程：查看是否有毒有害物质与原辅料一起存放。 重点注释：库房内不得存放易燃易爆、有毒有害等物品。 6.原辅料仓库内是否有非生产用原辅料和非生产用其他物品。

检查规程：查看仓库内是否有非生产用原辅料和非生产用其他物品。

重点注释：原辅料仓库内不应堆放非生产用物品，专库专用，防止

交叉污染。 （二）专库管理

1.食品添加剂是否专库或专柜保存，并有专人管理。 检查规程：查看是否有食品添加剂专库，询问管理人员。 重点注释：查看是否有专人专管。

2.内包装材料是否有专库或专门区域存放。 检查规程：查看是否有内包装材料仓库。

重点注释：原料、包装材料等应依据性质的不同分设贮存场所、或

分区域码放，并有明确标识。 （三）标签标识

第 3 页 共 22 页

1.原辅料（除农副产品）标签是否有产品名称、规格、净含量、生

产日期、保质期和贮藏条件等内容。

检查规程：抽查至少 3 种原辅料，不足 3 种的全部检查，查看标签

内容。

重点注释：直接向消费者提供的预包装食品标签标示应包括

食品名称、配料表、净含量和规格、生产者和（或）经销者的名称、

地址和联系方式、生产日期和保质期、贮存条件、食品生产许可证

编号、产品标准代号及其他需要 标示的内容。

2.进口原辅料是否有中文标签。

检查规程：查看进口原料是否有中文标签，标签内容是否符合法律

要求。

重点注释：要符合国内法律法规要求，有进口商相关信息。

3.原辅料标签与索证索票一致。

第 4 页 共 22 页

检查规程：查阅抽查的原辅料索证索票情况，是否与现场的原辅料

产品一致。

重点注释：应当查验供货者的许可证和产品合格证明文 件。

（四）索证索票

1.企业直接采购国内生产的食品原料、食品添加剂、食品相关产品

是否索取原辅料生产商有效的许可证复印件（指按照相关法律法规

规定，应当取得许可的）和与购进批次产品相适应的合格证或批检

报告。

检查规程：查看索取的材料是否反映现场抽查的原辅料情况。

重点注释：应当查验供货者的许可证和产品合格证明文件；对无法

提供合格证明文件的食品原料，应当依照食品安全标准进行检验。

2.企业直接采购进口的食品原辅料、食品添加剂、食品相关产品，

第 5 页 共 22 页

是否能够提供有效的检验检疫证明。

检查规程：查看索取的材料是否反映现场抽查的情况。 3.企业直接从流通经营单位采购原辅料的， 是否留存保留具有流通

经营单位信息的每笔购物的凭证。

检查规程：查看索取的材料是否反映现场抽查的原辅料情况。

重点注释：同 1

4.对无法提供合格证明文件的食品原辅材料及包装材料，企业是否

依照食品安全标准进行自行检验或委托检验，并保存检验记录。

检查规程：查看原料辅料的检验记录，名称批次等信息是否与现场

抽查的原辅料符合。 重点注释：同 1 （五）制度具备情况

企业是否有原辅料进货查验制度、原辅料进出库管理制度、卫生管

理制度等管理制度。

检查规程：查阅制度是否在执行。

第 6 页 共 22 页

重点注释：必须建立原辅料进货查验制度，原辅料库管理制度。

（六）现场记录

1.企业是否有仓库温湿度记录（对于有贮存条件要求的原辅料）、

原辅料进货查验记录、原辅料进出库记录。

检查规程：抽查近期 1 批次成品，查阅相对应的相关记录。

2.进货查验记录中是否包含产品的名称、规格、数量、生产批号、

保质期、供货者名称及联系方式、进货日期、产品许可证证号或票

据号及其他合格证明文件编号等内容，是否保留相关证件、票据及

文件。

检查规程：抽查近期 1 批次成品，查阅相对应的相关记录。

3.企业生产加工食品所使用的食品原辅料的品种是否与进货查验记

录内容一致。

第 7 页 共 22 页

检查规程：抽查近期 1 批次成品，查阅相对应的相关记录。

重点注释：通过进货查验记录，查看索证索票。 4.食品添加剂使用是否有记录

检查规程：询问专管人员，查阅领料记录。 重点注释：是否有独立的食品添加剂领料记录。 【篇二： 11.1.2.1 自查自纠管理制度】

汕头 jpwt 运输有限责任公司 每月安全自查自纠工作管理制度

一、指导思想

深入落实科学发展观，坚持 “安全发展 ”的指导原则，坚持 “安全第一，

预防为主，综合治理 ”的方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念。

进一步加强领导、推动安全生产责任制和责任追究制的落实。认真

排查治理各类安全隐患，进一步树立从业人员安全服务意识，严防

安全生产事故的发生，坚绝遏止重特大事故，有效推动我县道路运

输行业安全生产形势持续稳定。

第 8 页 共 22 页

二、组织领导

为加强组织领导，确保公司安全隐患自查自纠行动顺利开展，取得

实效，成立安全隐患自查自纠专项行动领导小组： 组 长：副组长：

成 员：

领导小组下设办公室，办公室设在安全管理办公室 三、范围、内容和方式 （一）隐患自查自纠范围

公司各部门要进一步健全组织管理、责任保障、安全制度、应急保

障体系，落实好安全会议、培训、检查、整改等工作要求，确保职

责履行到位、工作程序规范、归档资料齐全。 （二）排查治理内容

针对公司实际，突出重点部位和薄弱环节，认真查找可能导致安全

事

故的各种危险因素和管理漏洞。要排查基础设施、业务管理、车辆、

第 9 页 共 22 页

驾驶员中的隐患，规章制度、监督管理、教育培训、事故查处等方

面的问题。主要包括：车辆、驾驶员等取得合法证照、资质的情况；

各部门安全生产制度、应急预案的制定和安全管理基础台账等情况；

营运驾驶员的从业资格和安全教育情况；驾驶员发生交通违法行为

的教育处理情况；车辆安全技术检测情况；落实各项安全行驶规定

情况；北斗卫星或汽车行驶记录仪安装和使用情况等。 （三）排查治理方式

1、坚持把隐患排查治理工作与道路运输安全整治结合起来，狠抓薄

弱环节，着力解决影响安全运营的突出矛盾和问题。 2、坚持把隐患自查自纠工作与日常安全监管结合起来，加大对脱保、

脱检车辆的查处力度。

3、坚持把隐患自查自纠工作与加强安全管理结合起来，建立健全应

第 10 页 共 22 页

急管理制度，强化安全监管和现场管理，落实隐患治理责任与监 控

措施。

四、实施步骤及措施

月初办公室计划及通知宣传，月中至月末开始检查。每月执行一次，

年终进行一次大规模的。

（一）制定方案和宣传发动阶段。

结合本公司实际，研究制定开展交通安全生产隐患自查自纠工作的方案并进行部署，贯彻落实到基层，做到责任、措施、资金、时间、

预案五落实，并加强监控。并通过会议、文件、媒体等 各种形式，

层

层宣传发动，构建声势强大、务实高效的工作格局，确保行动取得

实效。加强领导，强化责任。各部门要高度重视专项行动的宣传工

作，积极主动地开展宣传工作。要把专项行动的宣传工作落实到具

第 11 页 共 22 页

体人员，加强与宣传部门和新闻单位沟通联系，积极提供新闻信息

和新闻材料。统筹兼顾，合理安排。一是公司必须做好日检 、周检、

月检、季检工作。二是做好消防设备的使用，事故（火灾）发生后

的应急措施和预案工作。三是要认真组织人员学习逃生自救基本常

识。

（二）集中自查、排查和强化治理阶段。

要安排专职人员对所属车辆进行一次拉网式的大排查，发现安全隐

患要及时治理，明确责任到人，对检查不合格的营运车辆要强制停

运整改，整改验收达标后才能恢复营运。各部门要结合实际制定不

同隐患的具体预案，认真开展自查自纠，全面排查和治理事故隐患。

对查出的隐患逐项造册登记。根据不同时段安全生产的不同特点，

第 12 页 共 22 页

有针对性地开展安全隐患排查工作，加快隐患治理和除险加固进度，

建立健全自然灾害预报、预警、预防和应急救援体系，坚决防范和

遏制重特大事故。在全面排查的基础上，按照安全生产法律法规的要求，坚持边查边改，能立即整改的，要及时予以整改；定应急预

案，加强监控，严防各类安全生产事故的发生。要加强对安全隐患

排查治理工作的监督检查，严肃查处隐患排查整改不力或拒不整改

的车辆或驾驶人。

（三）检查验收和集中治理阶段。

公司安全生产隐患自查自纠专项行动领导小组成员对各部门开展安

全生产隐患排查治理工作 情况进行督促检查。

车辆检查内容 :1 、安全生产主体责任落实情况； 2、隐患排查治理工

作到位情况、存在的问题和应急措施制定情况； 3、重大危险源申报

第 13 页 共 22 页

建档监控情况； 4、安全生产投入和隐患治理资金落实情况； 5、各

车队安全培训工作开展情况； 6、事故处理 “四不放过 ”原则落实情况；

7、检查三漏，包括漏油（气）、漏电、漏液； 8、灭火设施； 9、彻

底检查车辆消防系统及逃生方面的设备，杜绝故障车上路。

各部门对前阶段排查出的一时难以治理的安全隐患进行集中治理，

制定整改计划，落实资金和责任，严格按限期整改，同时制定相应

的应急预案，加强防范和监控，建立健全安全防范长效机制。

五、工作要求

1、加强领导，精心组织。在公司隐患排查专项行动领导小组的领导

下，各部门第一责任人要亲自组织并参加安全生产专项排查，制定

具体的隐患排查方案，做到步骤清楚，目标明确，措施得力，在取

第 14 页 共 22 页

得实效上下功夫，务必做到严而又严，细而又细。检查工作要责任

到位，查处的事故隐患要登记上台账，按照 “谁检查、谁签字、谁负

责 ”的原则，严格落实公司安全生产隐患排查治理责任制。

2、本次排查治理范围广，任务重、要求高、政策性较强，要做到排

查不留死角，整改不留后患。各部门要排查到每台车辆，检查易存

在安全隐患的每一个环节，依据《安全隐患登记、整改记录本》进

行详细登记，对当场无法解决的问题或隐患，要制定可行的措施，

限期整改，检查人员对整改结果进行跟踪复查。凡是由于自查工作

不认真，走过场而疏漏重大安全隐患的予以点名通报，情节严重的，

要严肃追

究有关人员责任。

第 15 页 共 22 页

3、加强舆论宣传，广泛发动职工群众。要充分利用板报、简报等形

式，加大对隐患排查治理工作的宣传力度。要通过各种途径教育引

导所有人员，深刻认识开展安全生产 “隐患治理 ”的重要性、必要性

和紧迫性，加大安全生产宣传教育力度，特别是加强从业人员的安

全教育和技能培训，以及有关法律法规和规章制度操作规程的教育

培训，确保从业人员受教育率达到 100% 。

4、标本兼治，着力构建安全生产长效机制。要以隐患排查治理为契

机，不断加强和规范安全管理与监督。要切实加强隐患排查治理的信息统计，建立健全隐患排查治理信息报送制度和隐患数据库，加

强隐患排查治理的基础工作。建立健全隐患排查治理分级管理和重

大危险源分级监控制度，实现隐患登记、整改、消号的全过程管理。

第 16 页 共 22 页

要全面落实各项安全生产治本之策，加快解决影响安全生产的深层

次矛盾和问题，彻底消除一切不安全状态和管理上的缺陷，建立健

全安全生产的长效机制。

5、建立隐患排查报告制度。安全管理办公室从现在开始每月向公司

总经理送一篇隐患排查生产方面的书面材料。每阶段结束后要及时

将阶段总结以书面形式报公司安全生产第一责任人。 汕头 jpwt 运输有限责任公司 20__ 年 1 月 1 日

【篇三：内部管理制度自查自纠报告】

中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部 内部管理制度自查自纠情况汇报 中国证券监督管理委员会江苏监管局：

我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》 (苏证

监机构字 ?20__?662 号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精

第 17 页 共 22 页

神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳

理。现将我部自查自纠情况汇报如下：

一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，

我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信 ”作为公司文化

的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员

工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育

“规范、诚信、创新、稳健、合作 ”的行业文化为核心 ;以保护投资者合法权益为出发点 ;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施， 切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训， 根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、

《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营

业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教

第 18 页 共 22 页

育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发

挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，

及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考

核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违

纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定

开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章

管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》

的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、

交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签

订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等

第 19 页 共 22 页

重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。 在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位

分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关

业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券

账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客

户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，

做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改

变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，

审批及复核均留痕。

三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客

第 20 页 共 22 页

户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进

行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常

交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子

版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。 四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、

运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常

业务培训都通过公司 oa 系统中的办公流程、按照公司制度进行操

作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。 五、我部于 20__ 年 4 月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗

审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人

员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以

及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

第 21 页 共 22 页

特此报告。

中信建投证券股份有限公司 常州邮电路证券营业部 二 0 一二年二月二二日

第 22 页 共 22 页