ISM规则是国际海事组织第18界大会于1993年11月4日通过的A.741(18)号决议的附件，全称为《国际船舶安全运营和防止污染管理规则》（the International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention），简称《国际安全管理规则》（International Safety Management）。该规则于1994年6月由《1974年国际海上人命安全公约》新增第IX章规定为强制行规则，于1998年7月1日起适用于客船、高速船，500总吨及以上油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；于2002年7月1日其适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。上述船舶及其公司应分别在上述日期前取得“安全管理证书”和“符合证明”（SMC和DOC）。在上述日期后，有关当局将对船舶持有的“安全管理证书”和“符合证明”（副本）进行监督检查。 2、ISM规则的基本要求
ISM规则由14个部分组成，包括前言和13个章节。13个章节分别为：总则，安全和环境保护方针，公司的责任和权利，指定人员，船长的责任和权利，资源和人员，船上操作方案的制定，应急准备，不符合规定的情况、事故、险情的报告和分析，船舶和设备维护，文件，公司审核、评价和复查，发证、审核和监督。
该规则的基本要求是：由负责船舶运营的公司建立并在岸上和船上实施经船旗国主管机关认可的安全管理体系（SMS），从而使公司能够具有船舶营运的安全做法和安全工作环境，针对已认定的所有风险制定防范措施并不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，做到安全管理符合强制性规定及规则并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑，最终实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是对海洋环境造成危害以及对财产造成损失的目标。 3、ISM规则中需要注意的几个概念
“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。
“客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。
“不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。
“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或未能有效和系统地实施本规则的要求。 二、ISM规则生效后，执行中存在的问题
近年来，船公司和船舶在实施ISM规则方面作了很大的努力，取得
了显著的成效，但也有少数管理公司和船舶在实施ISM 规则方面，尚存在下问题和不足，必须引起重视。
1、船公司方面：
(1)公司领导重视不够、员工对体系文件理解不到位， 日常
工作和体系工作分开执行，实施中普遍存在“两层皮”的现象。
(2)公司对员工和船员的培训不够，尤其是船员的对外文流和
SMS执行能力欠缺。
(3)促进体系改进和提高管理的措施实施不力，内审和管理评
审流于形式，对内部和外部发现问题的处理仅停留在表面或就事论事，没能从源头找原因。
(4)公司机务对船舶的监督不力或脱节，对船舶实际状况不了
解，不能给船舶提供足够支持。
(5)SMS文件操作陛差，与公司实际情况脱节，在实际运行中
无法实施。
(6)公司指定人员对SMS体系运行情况缺乏必要的监督，指定
人员形同虚设。
(7)公司各部门在实施SMS中缺乏横向联系，认为推行ISM规则
是某一职能部门的事。 2．船舶方面：
(1)船舶对实施和保持SMS的重要性认识不足，认为保持ISM 证书有效是公司的事。
(2)船员对SMS是知其然，不知其所以然，在获得证书后便觉得
“大功告成”，认为工作忙， 没有时间做体系工作， 完全把SMS与日常工作隔离开。
(3)船员培训工作流于形式，在培训计划的制订和实施及培训内容方面存在诸多不合理 现象，且培训结果得不到验证。
(4)船舶维护保养力度不够和不到位，船舶领导对船舶状况的保持缺乏监督，无法保证船舶及设备处于良好的适用状态，尤其是安全、应急设备。
(5)不能按规定保持文件的有效性，文件存放不合理，海图等航海资料得不到有效控制。
(6)对船舶应急演习和操练、安全和应急设备的操作训练不够。 (7)船舶不符台规定情况、事故和蹬情得不到及时报告、分析和处理。
(8)船长没有对体系运行实施必要的监控、评价和管理复查。 (9)船员换班后，无法保证SMS的有效、持续地运行，往往存在脱节现象。
三、对船舶实施ISM检查的要点 1、适用范围
与ISM规则规定的适用船舶及生效日期相同。 2、检查的依据
（1）SOLAS74公约第IX章； （2）ISM规则
（3）IMO关于主管机关实施ISM规则指南（IMO788（19）号决议）。 3、监督程序 （1）初始检验
船舶安全检查员或港口国监督检查员（PSCO）进行初次检验时，应注意检查：
①船公司的符合证明（DOC）和船舶的安全管理证书（SMC），如船公司未持有有效的DOC，则船上的SMC无效；
②DOC所列明的该公司情况及适用的船种与SMC是否一致； ③检查船上安全管理手册(SMM）、体系文件；询问主要船员是否熟悉船上的体系、文件的管理情况、文件化程序以及他们在体系中规定的职责等；
④当船上持有的是临时SMC时PSCO检查船长及有关高级船员是否熟悉安全管理体系(SMS)和有关其实施的计划安排、开航前需要做出的基本指令是否下达、SMS的相关信息是否通过一种工作语言或船上人员理解的语言传达。 （2）详细检查
当“明显依据”存在时，应对其SMS进行详细检查。检查员应对体系文件进行较为详细的核查，通过核查确认其具有ISM规则要求的文件化程序，并有效实施。
“明显依据”包括下列各项：没有证书或证书无效、存在其他可导致滞留的缺陷、存在较多非滞留性质的缺陷。
详细检查的内容（除检查有关记录外，还可询问船上有关人员）：
（1）船员是否熟悉船公司的安全环境保护方针？ （2）船舶的安全和防污染由谁负责？
（3）是否已明确船员的任务，且形成了文字规定？ （4）“指定人员”是谁？谁可与其联系？如何联系？ （5）船长能否出示有关其职责的文件？能否解释其职责？ （6）如果新船员上船，如何使他们熟悉其职责？是否有必要的开航前指令？公司为此建立何种程序？
（7）检查中发现的操作性缺陷是否反映公司的体系文件或在体系实施中存在资源或人员保证方面的缺陷？
（8）船上是否备有船上主要操作方案，与之有关的各项工作是否分配给适当人员？
（9）是否有包括办公时间和非办公时间在内的负责人的联系电话或联系地点？
（10）船上是否有应急部署和演习计划?有否实施证据？ （11）船舶如何向公司报告不符合情况、事故和危险局势？公司采取过什么纠正行动？
（12）船上是否有计划维修和保养制度？
（13）是否按照规定的制度对设备和技术系统进行操作性日常维护检查？
（14）是否遵守有关文件控制程序？对体系文件的修改是否依照相应程序进行操作？
（15）最近一次外审的结论及不符合项的处理情况如何？
四、开具有关ISM缺陷滞留应把握的原则
参考文献：
【1】 张宝晨. ISM规则与实施 1997.7
【2】 阎羡功 ISM规则执行中存在的问题及解决方法 2004.9 【3】 中华人民共和国海事局 实施ISM规则的港口监督国监督指南
1998.7
【4】 舒华 实施ISM规则的几个关键问题
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