科技型中小企业成长性评价研究——以山西省为例

——以山西省为例

张继宏，栗勇，爨瑞

（太原科技大学经济与管理学院，山西太原 030024）

摘 要： 为了促进山西省科技型中小企业健康快速发展，更好发挥其在山西省经济结构转型升级、创建国家自主创新示范区中的重要作用，运用突变级数法，对山西省科技型中小企业的成长性进行评价，按照高、中、低成长级别进行分类研究。实证分析表明，山西省科技型中小企业的成长指数均值为0.896 027，高、中、低成长性企业比例均衡，总体处于中级水平；山西省各地区科技型中小企业发展不均衡，创新环境、创新人才和政策环境对企业成长性影响较大。在此基础上，有针对性地、精准地对全省及省内各地区科技型中小企业的发展提出加强创新网络建设、强化科技政策执行、优化市场融资环境、加强企业内部管理、精准实施提升策略等政策建议。

关键词： 科技型中小企业；企业成长性；突变级数法；实证分析；创新环境

中图分类号：F427 文献标识码：A 文章编号：2095-8412 (2019) 06-063-07工业技术创新 URL: http: //www.china-iti.com DOI: 10.14103/j.issn.2095-8412.2019.06.013

引言

科技型中小企业是我国科技成果产业化、

市场化的重要载体，也是我国推进大众创业、万众创新的主力军，对我国建设创新型国家起着不可小觑的作用。然而，有关资料显示，我国科技型中小企业的平均寿命不到3年，其持续成长成为亟待解决的问题[1]。

山西省是我国传统的资源型经济省份，科技型中小企业对山西省转型发展、创建国家自主创新示范区发挥着举足轻重的作用。

本文从如何降低科技型中小企业的失败风险、客观评价科技型中小企业的成长性，突出研究创新环境、创新人才、政策环境的因素影响力，对山西省乃至全国而言具有参考理论价值和现实意义。

1 文献综述

国内外学者对企业成长性的研究大体分为两方面：一方面是企业成长影响因素研究，另一方面是企业成长性评价研究。

学者对企业成长影响因素的研究从总体上可分为内在资源要素与外部环境要素。具体来看，内在资源要素的研究多从财务资金、技术

创新、企业管理、人力资源、融资能力等方面展开[2]，外部环境要素的研究多从经济环境、市场环境、政策法律环境、创新环境等方面展开[3]。部分研究综合性较强，同时考虑两个要素的综合影响[4]。

企业成长性评价研究是与企业成长影响因素研究一脉相承的，是对企业成长影响因素研究的进一步拓展。现有文献多基于企业内部成长能力视角、企业内外部成长能力相结合视角对企业成长性进行评价[5-6]，具体评价指标又可分为财务指标、非财务指标、财务指标与非财务指标相结合。吴应宇等[7]选取了营业收入、市场占有率、主营业务增长率、净利润增长率、净资产增长率、资产负债率等财务指标对企业成长性进行评价； Fursov等[8]选取了企业成长战略、企业家素质、管理能力、学习能力、创新能力等非财务指标对企业成长性进行评价；易蓉等[9]构建了财务指标与非财务指标相结合的评价体系，对企业成长性进行评价。

综合现有文献可见，学者们对企业成长影响因素及企业成长性评价做了一定的研究。但是，这些研究在企业成长性综合评价

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方面偏重企业整体排名，在针对各类影响因素对企业成长的重要程度以及地区性企业成长性评价方面有所欠缺，从而导致提出的政策建议在针对性和精准性方面存在偏差。本文在现有研究基础上，首先结合企业成长理论，根据突变级数法评价要求，构建充分考虑山西省科技型中小企业成长特点的成长性评价指标体系；其次，分析获得企业成长指数，进而获得山西省各地区科技型中小企业发展排名，发现制约企业成长的主要因素；最后，对山西省各地区科技型中小企业的发展提出有针对性的、精准的政策建议。

2 成长性评价指标体系与评价方法

2.1 评价指标体系

在现有研究基础上，充分考虑山西省科技型中小企业成长特点，在满足突变级数法评价要求的前提下，分别从内部成长能力和外部成长能力两个方面遴选出科技型中小企业成长能力的主要影响因素，科学合理地构建山西省科技型中小企业成长性评价指标体系，如表1所示。

2.2 指标说明

2.2.1 内部成长能力

在财务能力方面，发展能力能够从表象上衡量企业的成长能力，是评价企业成长能力最关键

表1 山西省科技型中小企业成长性评价指标体系

一级内部成长能力

二级财务能力A

三级发展能力A1

四级

主营业务收入增长率A11净利润增长率A12总资产增长率A13

融资能力A2

融资方式多样性A21融资成本A22知识产权融资A23

创新创业能力B

企业家能力B1

创新决策B11风险趋向B12先动性B13

技术创新能力B2

专利申请数B21研发投入比例B22研发人员比例B23

管理能力C

人力资源C1

管理人员素质C11人才培养机制C12研发人员激励机制C13

创新管理C2

创新制度健全程度C21创新文化深入程度C22信息化建设程度C23

外部成长能力

政策环境D

政策法律环境D1融资环境D2

创新环境E

区域创新网络E1

相关法律完善程度D11科技政策保障与执行D12市场融资机制健全程度D21政府资金支持力度D22创新环境基础E11合作创新程度E12知识扩散程度E13

科技服务环境E2

基础设施完善程度E21科技中介服务质量E22

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的一组指标；融资能力很大程度上反映出科技型中小企业对资本的吸引力和发展潜力。

在创新创业能力方面，人才是企业创新的源动力，企业家是企业创新的先锋队，企业家能力体现的是企业家的创业创新精神，对科技型中小企业成长具有深远影响；技术创新能力能够使科技型中小企业获得独特性优势，在长时间内保持竞争优势。

在管理能力方面，人才是企业创新的主体，高素质人才是企业创新的主肋骨，高素质的管理人员，健全的人才培养、激励机制，是科技型中小企业成长的保障；科技型中小企业要想实现组织目标，必须进行创新管理，组织协调各种资源，实时控制组织行为。2.2.2 外部成长能力

在政策环境方面，科技型中小企业的发展状况会随政策法律制度的改变而变化，尤其需要政策法律的保护与支持；科技型中小企业技术开发需要大量的资金支持，且资金回收周期有较大不确定性，良好的融资环境对其成长具有较大的影响。

在创新环境方面，良好的区域创新网络会使科技型中小企业成长焕发出新的活力，这就需要企业、大学、科研院所、政府之间相互合作，互利共惠；完善的基础设施建设、高质量的科技中介服务，会为科技型中小企业提供便捷的科技服务，不断提高科技成果产出及转化效率。

次指标一般分解为4个以内，并按重要程度对各层次指标进行排序。

（2）确立各层次指标的突变系统类型。如表2所示，尖点突变系统中的指标可分解为2个子指标；燕尾突变系统中的指标可分解为3个子指标；蝴蝶突变系统中的指标可分解为4个子指标。

（3）推导出归一公式并计算下层次指标值。在实际推导及运算过程中，需要对控制变量进行标准化处理。本文指标均为正向指标，标准化处理公式为

(1)

（4）根据互补原则或非互补原则计算上层次指标值。符合互补原则时，取平均值作为系统的X值；符合非互补原则时，取最小值作为系统的X值。最顶层指标值即为企业的成长值。

3 实证分析

3.1 数据来源说明

数据来源于笔者设计的“山西省科技型中小企业发展现状”调查问卷，问卷发放覆盖了山西省科技型中小企业中的电子信息、新材料、先进装备制造、生物医药、新能源及节能技术、高技术服务等产业领域。发放问卷共计305份，回收236份，有效问卷228份。从回收问卷的样本规模、行业与地域分布来看，其与山西省的总体情况基本一致，很大程度上反映了山西省科技型中小企业的总体发展状况，因此初步确定本次调研数据具有较高可信度。

2.3 评价方法

运用突变级数法对山西省科技型中小企业成长性进行评价分析。

突变级数法不需要为评价指标赋予权重，而是基于不同目标层在其所属归一公式中的机理，从而使得计算过程更加客观，评价结果更加科学有效。突变级数法具体步骤如下：

（1）建立递阶多层次指标体系。根据评价目的，对评价总体进行递阶多层次指标分解，各层

3.2 信度与效度分析

3.2.1 信度分析

在检验调查问卷量表的内部一致性时，常用Cronbach’s α系数。Cronbach’s α系数越大，表示量表的一致性程度越高。一般Cronbach’s α系数在0.7以上即处于可接受水平。

不同测量量表的Cronbach’s α系数如表3所示。信度分析表明，因素整体及各测量因子的

表2 突变系统常见模型

突变模型势函数控制变量状态变量分歧点集方程归一公式

尖点突变模型

燕尾突变模型

蝴蝶突变模型

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Cronbach’s α值均大于0.7，处于可接受水平，因此调查问卷样本的内部一致性较好。所以，进一步确定此次调研数据具有较高可信度，可以进一步检验数据的真实性和有用性。

表3 不同测量量表的Cronbach’s α系数

影响因素发展能力融资能力企业家能力技术创新能力人力资源创新管理政策法律环境融资环境区域创新网络科技服务环境总体

测量题项

333333223227

Cronbach’s α系数

0.7050.7440.7600.7560.7950.7670.7620.7830.8560.8110.850

表5 突变级数法计算得到的企业成长指数

成长性高成长性中成长性低成长性

成长指数0.95~10.9~0.950~0.9

企业数量/家

837669

样本比例/%

36.4033.3330.26

表6 山西科技型中小企业成长性地区分布

单位：%

企业所在区域太原市大同市朔州市忻州市阳泉市吕梁市晋中市长治市临汾市晋城市运城市

高成长性

42.8650.000.000.0022.2266.670.0053.3316.6716.6729.03

中成长性

36.5150.00100.0028.5733.330.0041.6720.0050.0050.0016.13

低成长性

20.630.000.0071.4344.4533.3358.3326.6733.3333.3354.84

3.2.2 效度分析

判断测量结果的真实性和有用性的途径是通过计算KMO值和Bartlett球形度进行效度检验，如表4所示。得知此次问卷调查数据的KMO值为0.745，Bartlett球形度检验显著性水平（Sig.）达到0.001，说明问卷测量的结果与待考察内容的吻合度较高。

表4 KMO统计量检验和Bartlett球形度检验KMO统计量检验Bartlett球形度检验

近似卡方自由度（df）显著性水平（Sig.）

0.7453 038.039

3510.001

3.3 企业成长性评价

整理调查问卷中的企业信息和数据，并对数据统一进行标准化处理后，通过突变级数法计算得到山西省科技型中小企业的成长指数，计算结果如表5所示。从总体上看，本次调查的228家山西省科技型中小企业的成长指数平均值为0.896 027。高、中、低成长性企业比例均衡，总体处于中级水平。

根据表5计算出的各企业的成长指数，按地区分类归纳，得出山西省科技型中小企业成长性地区分布，如表6所示。

根据表6数据，结合企业成长性分布特点，总体上可以将被调查的11个城市分为三类。第

一类是太原市、大同市、吕梁市、长治市，其特点是中、高成长性企业较多，表明这几个地区科技型中小企业成长性良好；第二类是运城市、阳泉市，其特点是中、高成长性企业比重合计与低成长性企业比重大致相当，表明这两个地区科技型中小企业成长性一般；第三类是朔州市、晋中市、临汾市、晋城市、忻州市，这几个地区的科技型中小企业的中、低成长性企业居多，企业成长性较差。

通过突变级数法得出第二层指标，即财务能力、创新创业能力、管理能力、政策环境、创新环境的评价结果，并按地区分类归纳，得出山西省科技型中小企业第二层指标的地区排名分布，如表7所示。

根据表7数据可知：第一类地区的中、高成长性企业较多，因此财务能力、创新创业能力、管理能力、政策环境、创新环境的排名整体靠前，但其中不乏有短板存在。太原市科技型中小企业的政策环境、大同市科技型中小企业的创新创业能力和管理能力相比其他能力略低，需要适度加强这些方面的建设。而吕梁市的财务能力和政策环境、长治市的财务能力等相比其他能力落后程度比较大，需要有针对性地加强相关能力建设，

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表7 山西科技型中小企业第二层指标地区排名分布

企业所在区域太原市大同市阳泉市长治市晋城市朔州市忻州市吕梁市晋中市临汾市运城市

财务能力

1256841171039

创新创业能力

2493851111067

管理能力

3471981121056

政策环境

5192361071148

创新环境

4193711102658

补足短板。第二类地区中，运城市科技型中小企业的中、高成长性企业比重合计与低成长性企业比重大约对等，其财务能力、创新创业能力、管理能力、政策环境、创新环境的排名均匀，且相比第一类地区整体靠后，其财务能力相比其他方面较为薄弱。阳泉市科技型中小企业的创新创业能力、政策环境与创新环境相比其他方面较为薄弱。第三类地区的中、低成长性企业较多，其财务能力、创新创业能力、管理能力、政策环境、创新环境的排名整体靠后。其中朔州市科技型中小企业创新环境最为薄弱，临汾市的创新创业能力、晋城市的管理能力相对较为薄弱。晋中市与忻州市的各方面排名基本均处于末端，成长状况较差。

评价指数

评价指数财务能力创新创业能力管理能力政策环境创新环境

Pearson相关系数Sig.（双尾）Pearson相关系数Sig.（双尾）Pearson相关系数Sig.（双尾）Pearson相关系数Sig.（双尾）Pearson相关系数Sig.（双尾）Pearson相关系数Sig.（双尾）

0.427**0.0000.420**0.0000.406**0.0000.692**0.0000.719**0.000

0.346**0.0000.432**0.0000.176**0.0080.227**0.001

1

财务能力0.427**0.0001

3.4 成长性评价值与第二层变量的关系

科技型中小企业成长性评价值是各影响因素之间相互作用的结果，可以用来分析各因素综合结果对科技型中小企业成长性的影响。本文对企业成长性评价值与第二层各变量的关系进行了相关性分析，如表8所示。

成长性评价值与第二层变量的相关性分析结果表明，与山西科技型中小企业成长指数的相关性大小依次为创新环境（0.719）、政策环境（0.692）、财务能力（0. 427）、创新创业能力（0. 420）、管理能力（0. 406）。由此可见，科技型中小企业的成长能力对于各影响因素的敏感程度不同。其中，外部成长能力中的创新环境、政策环境对山西科技型中小企业成长性影响较

创新创业能力0.420**0.0000.346**0.00010.364**0.0000.1030.1210.225**0.001

0.0570.3950.241**0.000

0.413**0.000

管理能力0.406**0.0000.432**0.0000.364**0.0001

政策环境0.692**0.0000.176**0.0080.1030.1210.0570.3951

创新环境0.719**0.0000.227**0.0010.225**0.0010.241**0.0000.413**0.0001

表8 相关系数矩阵

注：**代表相关性在0.01的显著水平上显著

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大，内部成长能力中的财务能力、创新创业能力以及管理能力对山西科技型中小企业成长性有一定的影响。

4 政策建议

4.1 加强创新网络建设，提高科技服务水平

山西省科技型中小企业的成长性整体处于中级水平，创新环境对山西省科技型中小企业成长性的影响最大。因此，从全省范围来看，应进一步加强创新环境基础设施建设，为科技型中小企业创新创业创造良好的基础环境；进一步深化改革，优化“官产学研”合作创新以及“产学研资”协同转化机制，发挥知识扩散效应，提高科技型中小企业的创新能力和科技成果转化效率；不断扩大科技服务的范围和规模，应用市场规律调动科技服务中介机构的积极性，引进和培养高层次科技服务人才，为科技型中小企业的成长提供助力。

环境和创新创业能力方面大力加强。晋城市的科技政策保障与执行力度较大，但是其他方面的能力与政策环境不能协同发展，应加大创新创业平台与科技服务建设，着力提高企业管理能力、技术创新及科技成果转化能力。晋中市、忻州市的科技型中小企业在大多数方面处于落后地位，对此，首先要提高政策制定者的创新意识，进一步转变思想，摆脱依赖资源发展的老路，贯彻落实科技政策，改善创新创业环境，提高科技服务质量；其次，着力帮助科技型中小企业加强内部管理和人员培训，搭建与邻近地区优秀管理人才学习交流的平台，提高科技型中小企业的技术创新能力，促进科技型中小企业快速成长。

4.4 加强企业内部管理，提高创新创业能力

从内部成长能力来看，人才是企业创新活动第一驱动力，建设一支敢创新、能创新、勇创新的高素质人才队伍势在必行。既要大力引进企业外部“精、尖、缺”等高层次人才，促进企业创新人才的流动与联动，又要优化企业内部创新型人才培养体系，鼓励和支持企业家精神，加强企业家之间的沟通，拓宽企业家的战略眼光，增强创新创业能力与管理水平。健全科技人才培养机制，支持科技人才在企业和科研院所之间交流互动。建立合理的薪酬激励、工作环境激励和成就感激励，特别要健全对研发人员的激励机制。同时，立足企业实际情况，注重创新创业制度建设，培育创新创业企业文化，形成“宽容失败”的风气，鼓励全员积极创新。加强企业管理信息化建设，建设与企业管理模式相匹配的信息化系统。基金项目：

1. 山西省人文社科重点研究基地“装备制造业创新发展研究中心”的阶段性研究成果；

2. 山西省软科学项目“新时代双创驱动下山西科技型中小微企业成长影响因素研究”（项目编号：2018041052-4）资助；

3. 山西省哲学社会科学规划课题“山西科技型中小企业创新政策系统建设研究”资助；

4. 山西省留学回国人员科技活动择优资助项目“山西高新技术中小创业型企业成长机制研究”资助。参考文献

[1]

傅洋. 我国中小企业平均寿命仅2.5年[N]. 北京晚报, 2018-11-

4.2 强化科技政策执行，优化市场融资环境

从前文分析可知，政策环境对科技型中小企业成长性的影响也较大，应进一步加强政策环境建设。完善和优化山西省现有科技政策体系，加大科技政策执行力度，确保国家的各项科技政策能够在山西省贯彻落实；结合山西省实际情况进行制度创新，推动科技型中小企业在山西省转型发展中发挥更大的作用。积极建立健全市场融资机制，加强对科技型中小企业创新创业金融服务支持。更好发挥政府作用，加大政府资金支持力度，全面优化融资环境，助推山西省科技型中小企业健康发展。

4.3 针对各地制约因素，精准实施提升策略

山西省科技型中小企业的成长性普遍不高，影响各地区企业成长的因素强度也各不相同。因此，应针对不同的地区给予不同的政策建议。太原市应着力完善和优化科技政策，保障政策得到有效执行。大同市须加强企业创新创业能力培育，加大对企业管理人员的培训。吕梁市、长治市财务能力较为薄弱，应建立健全融资机制，加大政府资金扶持力度，构建“产学研资”协同转化机制。临汾市、运城市应在现有发展状况基础上，综合运用各类政策工具，在各项短板上予以加强，促进更多的科技型中小企业发展成为高成长性企业。朔州市应优化创新环境，加强科技型中小企业创新创业平台建设，立足地区优势大力开展创新创业活动。阳泉市应在创新环境、政策

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14(3).

[2] Coad A, Guenther C. Processes of firm growth and

diversification: Theory and evidence[J]. Small Business Economics, 2014, 43(4): 857-871.[3]

彭永芳, 董莉, 杨建朝. 影响科技型中小企业成长的环境因素及对策分析[J]. 河北企业, 2018(3): 54-56.[4]

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of Performance of Enterprise Development Strategy

栗勇（1995—），男，山西长治人, 太原科技大学经济与管理学院硕士研究生。研究方向：创新管理、科技政策。爨瑞（1993—），女，山西运城人，太原科技大学经济与管理学院硕士研究生。研究方向：创新管理、科技政策。

（收稿日期：2019-11-15）

张继宏（1972—），通信作者，女，山西晋中人，管理学博士，太原科技大学经济与管理学院副教授。研究方向：创新管理、知识产权管理、科技政策。E-mail: 195173061@qq.com[9]

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易蓉, 安轶龙. 基于突变级数理论的企业成长性评价[J]. 统计与决策, 2014(19): 183-186.

作者简介：

Research on Regional Growth Evaluation of Technology-Oriented SMEs:

A Case Study on Shanxi Province

ZHANG Ji-hong, LI Yong, CUAN Rui

(School of Economics and Management, Taiyuan University of Science and Technology, Taiyuan 030024, China)

Abstract: In order to promote a healthy and rapid development of technology-oriented SMEs in Shanxi

province, and better play its important role in the transformation and upgrading of Shanxi’s economic structure as well as the establishment of Shanxi’s national independent innovation demonstration zone, the mutation series method is used to carry out an evaluation on the growth of technology-oriented SMEs in Shanxi province, and further to carry out a classified study according to the high-, medium- and low growth level. The empirical analysis shows that the average growth index of Shanxi’s technology-oriented SMEs is 0.896 027, of which high-, medium- and low-growth enterprises have balanced proportion; the development of technology-oriented SMEs in various regions of Shanxi province is unbalanced, and the innovation environment, innovative talents and policy environment have great impacts on the growth of these enterprises. Based on these findings, targeted and precise policy recommendations are put forward for the development of technology-oriented SMEs in Shanxi province and each region: strengthen the construction of innovation network, enhance the implementation of S&T policies, optimize the market financing environment, strengthen the internal management of enterprises, and accurately implement the promotion strategies.

Key words: Technology-Oriented SMEs; Growth of Enterprise; Mutation Series Method; Empirical

Analysis; Innovation Environment

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