.衡量统计资料质量的标准，.资料的整理：资料的补缺推算，对不可靠的资料加以核实调整，对时间数列中不可比资料加以调整。（4）对资料的初步分析：画出动态折线图或散点图，从图形中观察资料变动的轨迹，特别注意离群的数值(异常值)和转折点，研究它是由偶然的，还是其他什么确定的原因所致；查明异常值的原因后，加以处理；计算一些统计量，如自相关系数，以进一步辨明资料轨迹的性质，为建立模型做准备。(5) 建立预测模型，（6）综合分析，确定预测结果。（7）编写预测报告，交付使用。（8）负荷预测管理。 4. 简述三级电力市场的优缺点。答：三级电力市场的优点：(1)实施方便。三级市场的结构与现有电力企业的管理基本上是统一的，因此，只要把发电公司加以分离，再成立省电网公司，由其经营电力市场及运行电力系统：另增加一个监管机构，即可建立起竞争市场。(2)有利于平稳过渡；有利于安全稳定运行，有利于调动三级电力部门的积极性。(3)这是理想的过渡模式，在区域电力市场中，省市资源可在较大范围内优化。 三级电力市场的缺点： (1)市场层次多，机构重叠；市场运行复杂化。 (2)长期看，不利于降低成本，不利于资源大范围优化。 (3)区域电力市场中只有少量省、市电网及区内大电站为参与者，易形成寡头垄断，对用户和市场效益不利。 (4)不利于各省大电站和大用户直接到大区电力市场做交易，有更多选择。5. 简述为什么输电业务是强自然垄断业务。
答：输电是借助输电网络来实现的，同所有以网络为基础的产业一样，具有明显的规模效益特征，即在电网建设的初期，不仅建设投资大，而且由于网络规模小，其技术性能和经济效益也相对较低。随着电网规模的不断扩大，不仅能逐步降低投资，而且能逐步改善电网的技术性能，提高经济效益。因此，从理论上讲，它具有明显的强自然垄断的特点。
1. 请论述电力工业具有哪些主要特点？答：(1) 电力工业是重要的基础产业.电力工业是从事电力生产和经营的工业。它是通过消耗煤炭、石油等一次性能源和水、风等可再生能源及核能等，获取电能这一优质的
二次能源，并且实现将电能供应给广大电力用户的能源转换和加工产业。同其它能源形式相比，电能具有转化容易，使用方便、灵活的特点，因此，电力工业同煤炭、石油等产业一样，是向国民经济、向社会提供电能这一基础物质和商品的基础产业。目前，在一些发达国家，电能的使用率已占据能耗总量的30%以上，预计随着社会的发展，将提高到40%～50%。从世界能源消费变化的总趋势来看，电能最终将成为主要能源而占据诸能源之首，成为最终能源市场上的基本能源商品 (2) 电力工业的关联性强由于电能目前还是一种不能大规模储存的能源，因此为了确保电网自身的安全和稳定运行，保证供电的数量和质量，必须严格保持发电、输电、供电与用电之间的动态平衡，这是电力行业生产经营中区别其他行业的又一重要特征。由于电力用户的需求具有波动性，电力生产经营必须根据用户的需要，随时生产、随时输送和使用，因此，电力生产经营一方面要对电力负荷进行预测，及时应付用电量的变化，维护整个设备系统的正常运转。另一方面，还必须保留一定的备用容量，但又不能过多地保留备用生产能力，以防止资源的浪费。由于电力工业的发展依靠外延扩大再生产，而且投资巨大，因此，电力工业生产经营能力的增加，必须依靠按比例地新建发供电设备、扩大电网容量。 (3) 电力工业具有很强的规模性电力工业是具有明显规模效益的产业。即电网是连接电力生产、电力输送和电力供应的基本设施。电力生产和消费必须依赖电网才能实现，即电力的生产、电力的传输、电力的供应都是通过电网来完成的。通过电网，电力从生产到消费才形成了一个有机的整体。同所有以网络为基础的产业一样，电力工业具有十分明显的规模经济特征。即在电网建设的初期，不仅建设投资大，而且由于网络规模小，其技术性能和经济效益也相对较低。随着电网规模的不断扩大，不仅能逐步降低投资，而且能逐步改善电网的技术性能，提高经济效益。 (4) 电力工业是技术和资金密集型行业电力企业是明显的技术密集型企业和资金密集型企业。这首先是因为电力生产、传输、消费的同时性和电能无法储存性，为了确保电力的生产、输送和消费的平衡与稳定，必须采用大量的自动化技术设备。其次，电力生产与消费依赖于分布广泛的电网传输系统和供电网络，这些网络设备的建设、维护和运营也需要大量的技术设备和投资；再次，电力工业属于外延扩大型行业，即企业的生产能力由设备的容量所决定，企业要想扩大生产能力就必须投资增加装机容量。所有这一切，都使得电力设施的建设，电力生产的运行，电力设备的维护等需要采用大量的高新技术，都要有大量的资金支持。这也使电力工业成为基础产业中，需要投资最大，资金占用比率最高的行业之一。
请论述国外电力工业市场化改革所具有的特点。答：(1) 是电力工业改革的主要推动者。各国的电力工业都是在各国的推动下进行，即由提出改革方案，制订改革步骤，组织改革的实施等。如英国的改革首先由制定电力工业改革的相关法律框架，通过将国有电力企业私有化，从而将其转化成民营，然后再构建新的监管机构等。整个改革方案的实施都是通过来进行推动，这不仅是因为电力工业原来属于国有和国家经营；更主要的是因为电力工业系国家基础产业，其改革成败会对国民经济的运行产生巨大影响。 (2) 实现监管方式的变革。改革以前的电力企业是由直接投资和经营管理。这
种由多个部门通过行政手段对电力工业实施的管理，实际上是一种广泛的、非透明的和迟缓的管制方式。各国的实践证明，这种管制方式本身存在许多不足，已经不能适应科学技术不断发展和经济全球化发展的要求(可见第四章的介绍)。改革后的监管方式是通过设立的监管机构，由制订电力生产经营的相关法律和监管规则，通过公开、透明的监管形式，在不干预企业自主经营权的情况下，实施有限、集中和透明的监管。 (3) 改革传统的由监管电价的模式。对于能够充分竞争的业务，要实行通过竞争来订价。监管机构对自然垄断部分实施价格监管。并且要尽量采用激励性价格监管措施 (4) 实行民营化是改革的前提条件。各国改革的共同之处是对电力工业实行民营化。如英国通过股份制改造、向私人出售或向国外出售电力资产等方式，将原来属于国家拥有的发电企业、供电企业转变成私人所有，从而实现其民营化和商业化运营的目的。对于我国来说，则必须充分研究在公有制条件下，如何在电力工业引入竞争机制的问题。
1.电量市场 ：合约市场（年、月）；日前市场；实时市场
➢ 交易标的为电力/电量
➢ 一般设置如下市场：年合约电量市场；月合约电量市场；日前电量市场；实时电量市场；发电权
市场。
➢ 日前和实时市场统称为现货市场 2.发电权交易市场
➢ 发电权转让交易：指发电企业由于燃料或水力等一次能源不足，或机组计划外检修，或由于发电
成本高，或环保要求等原因，在同一发电集团公司内部或不同发电公司之间转让部分或全部上网合同电量的交易。
➢ 设置发电权市场的意义：增强发电资源的流动性；发电权的流通是发电资源流通的重要形式；增
加市场竞争力度；市场活跃；优化资源配置；在资源的流动中，市场无形的手指挥资源优化配置，具体地，更多的电量由发电成本低的发电厂承担；提高系统平衡能力；发电厂实现一定程度的“自调度”，主动维护平衡。
➢ 发电权市场的特点：是发电厂和发电厂之间的双边交易，没有统一购买者 ➢ 双边交易的两种主要交易模式：经纪人撮合模式；双边协商模式。
3.辅助服务市场 ：调频辅助服务；备用辅助服务；无功辅助服务；黑启动辅助服务。 4.金融产品交易
➢ 金融衍生产品交易的共同特点：共担风险，共享效益；可利用金融产品交易规避风险，但同时获
利的可能性减小。
➢ 主要的金融衍生产品：期权交易；期货交易。
① 合约、期权、期货的对比 交割时间、地点、数量是否确定？
合约交易是确定的 期权交易由购入期权的一方掌握交割主动权，在期权有效期内由其决定是否交割，以及交割的数量 期货交易合约中规定了明确的交割时间、地点、数量，但期货交易可以对冲，可通过对冲而不交割交易合同是否标准化？ 合约交易不标准化，双方协商交易条件期权交易标准化 期货交易标准化交易合同是否可以再次交易？合约不可以再次交易期权可以
期货可以 是否可以选择交易对象？合约可以，双方协商 期权不可以选择交易对象 期货不可以选择交易对象 是否需要为交易对象的资信承担风险？ 合约交易需要 期权交易不需要，交易制度保证对方一定履行 期货交易不需要，交易制度保证对方一定履行
第4讲 发电市场
一、发电侧市场的结构与运行
发电市场中的运作模式分为双边合同模式(Bilateral模式)和交易中心集中竞价出清模式(Pool模式)两大类。1、 统一出清电价模式 如果调度中心有机组费用曲线，它可进行经济调度或有安全约束的经济调度。如果调度中心有机 组标价曲线，它可进行经济调度或有安全约束的经济调度。电力库的基本思想就是通过投招标来建立标价曲线，再根据报价高低来调度系统。一般要求发电机提供递增报价曲线。如果发电机和负荷有双边交易，它可➢
以报零价格曲线以确保合同实现。所以，联营市场能够一定程度支持双边交易。
经济调度简化模型 假设一台机组的费用曲线是一条高度为 p的直线。令相量P代表所有机组费用曲线的高度，即
暂时不考虑网络约束，经济调度模型简化为： c(PG)pTPGMin pTPTGS.T. ePGPDPGPG上述问题可以采用简单的排队方法求解。即首先让报价最低机组出力，如果该机组不能满足负荷，再让 报价次低机组出力，如此直至负荷满足为止，如图所示。这个方法在许多实际电力市场使用。 2、节点电价模式
采用全网统一电价，这种市场模式最大的问题在于不能有效处理网络拥塞价格。
节点电价定义：某节点电价等于安全约束的经济调度时，系统向该节点供应额外1兆瓦功率的微增费用。 二、发电市场的竞价模式 1、分时竞价模式
由于电能的生产与消费是同时完成的，因此即使发电厂商与用户的直接双边交易是未来电力市场的主要交易形式，整个电力系统的实时平衡交易仍是不可缺少的。竞价上网交易是电力市场最具特色的交易形式。执行竞价上网交易的机构必须在没有任何自身的市场利益的基础上，才能保证这种交易的公正和公平，使电力市场健康地运营。目前，几乎国外所有的调度ISO或电力交易机构PX都是与电力公司以及发电厂商脱钩的。
目前各国普遍采用逐时段竞价以形成实时电价，我们将之称为分时竞价。 市场交易及定价过程
英格兰电力市场的pool模式是贯彻以上思想的代表。虽然已多次提及这种市场模式，这里还是将其作为电力市场中日前市场的分时竞价模式来做系统的介绍。该模式一般的运作方式如下：
(1)每天分为若干个时段(如每0.5h为1个时段，ld共48个时段)。提前一天计算第二天48个时段的电价。
(2)各用户(配电公司)及各发电厂在每天上午提出第二天各时段的售电／购电投标书。这些数据包括：不同出力水平的费用；发电厂有时还需提供最低发电容量和费用；启、停机费用；每0 5h的可供最大出力等数据。
(3)Pool收集发电公司的上网电价及供电公司的负荷下网竞价，汇总做出每时段的Pool总的供需曲线并由之确定市场出清价M(Market clearing Price)或系统边际价格M (System Marginal Price)。
(4)以M为基础，考虑系统运行的其他因素，确定系统的买入价P和卖出价S，在计算系统失负荷代价cVOLL和失负荷概率户
pLOLP的基础上确定系统的容量价格1， 1pLOLP(cVOLLM)
系统的买入价P为 PM1
进行网络潮流计算，考虑网络约束和辅助服务等因素，若遇潮流阻塞则用“阻塞程序”调整发电厂的
出力，造成发电机逆序运行，从而产生上抬差价
2。系统卖出价S为 SP2
(5)向各发电厂和配电公司发布调整后的日计划，各发电厂和配电公司可以提出意见，进行协商。 (6)决定明日该时段最终的发电计划。
(7)英格兰电力市场采用全网统一定价，即不同地点的购买价和卖出价相同，不考虑地区的差别，将全网的网损及设备投资的固定成本等输电成本平均化了。S为Pool售给地区电力公司及持许可证单位的电价，这些单位向用户供电时还要收取供电费用
3，形成最终售出电价F。 FS3
总的来说英格兰电力市场终端用户的电价可以分解为3块：发电环节、输电环节、供电环节。其中附加费用2，3分别代表了输电和配电费用，如何确定这些费用是一个值得研究的问题。
2、分段竞价模式
目前世界各国的电力市场都是建立在实时电价的理论基础上的。实时电价理论由schweppe等人提出，其核心的概念为：实时电价是由电力市场供需关系所形成的出清价格，等于电力系统电能生产的边际成本；由于电能需求不断变化，因此实时电价也随时在不断变化；实时电价可以给出市场调节信号，以达到资源优化配置的效果。
这些基本概念和理论无疑是正确的，已为当今学术界及电力工业界接受并普遍应用于电力市场的设计和营运中。然而，近年来在竞价上网的实践及实时电价形成机制方面都出现了一些亟待澄清的问题，诸如：
(1)电力市场应按报价个别结算还是按出清价统一结算?从公平竞争原则出发，商品应享受“同质同价”的待遇，但是对电能来说怎样衡量其质量？峰谷电价应有差别已被公认，然而是否所有在峰荷时段供电的发电厂商的电能质量都是一样的？随之而来的问题是，按出清价统一结算是否合理？
(2)有无必要要求发电厂商在1d内报24个(或48个)电价曲线?火电厂的运行有严格的连续性要求，火电机组的启停不仅非常复杂，而且消耗大量资源。按时段报价增加了火电机组运行状态的随机性，无论对发电厂商还是对整个电力系统的经济、安全运行都无好处。
(3)发电厂商的报价应该以其成本分析为基础。火电厂的平均成本在其额定容量的80％～90％之前是下降的，而国内外目前采用的定价规则都要求电厂报单调上升的电价曲线。这种报价与成本的背离难以对发电厂商改善其运行效率产生有益的影响，反而使其把更多的注意力集中在投机上。
出现以上问题的根源在于应用实时电价理论设计电力市场竞价规则时没有充分考虑电能生产的特点，忽略了一些重要的因素。在这里问题并不是出在实时电价的理论上，关键在于如何形成实时电价，以及随
之而来的如何竞价和如何结算的问题上。
下面首先探讨当前分时竞价为基础的电力市场所出现的弊端。在此基础上，提出分段竞价的概念及相应的电力市场机制，然后比较这两种电力市场机制的特点，通过理论分析和数字例说明分段竞价电力市场具有更高的市场效率。这种模式不仅更加符合电力运行的特点，而且也非常便于竞价运营。
分时竞价方式的弊端
分时竞价电力市场有以下主要弊端：(1)发电厂商报价及系统确定运行方式比较困难；(2)没有体现电能同质同价的公平原则，导致市场效率降低。 分段竟价机制
在目前分时竞价电力市场中，发电厂商是逐时段进行竞价和结算的。但是，即使在同一时段，各发电厂的电能质量和电能成本可能相差甚远，因此按照同一出清价进行结算并不公平。真正公平竞争应该对同样质量的电能进行竞价，根据这个观点提出以下分段竞价的概念。
分段竞价机制把电能按连续生产或连续消费的时间分段，然后按段进行平衡和买卖，形成出清价。如图所示，把预测的负荷曲线按连续生产(或消费)的时间分为l1,l2,l,Lp段，相应的持续时间为
h1,h2,hl,hp。
和分时竞价市场相比，分段竞价市场有下列特点：
（1）符合电力系统的生产和消费特性，便于发电商及系统安排运行方式，便于解决机组启停问题。 （2）在同样电能质量的条件下竞价，更能体现市场的公平性。
（3）分段竞价市场购买电能的费用低于分时竞价市场，用户更实惠。 （4）分段竞价能够获得更大的社会效益和市场效益。 图为 分段竞价机制
第5讲 输电服务及其定价
一、输电服务的定义
输电服务是指将电能从发电厂安全、优质地输送到用户的全过程。具体而言，输电服务需要完成三种服务：输送服务、辅助服务和管理服务、输送服务和管理服务是电力市场最基本的服务，而辅助服务则是竞争型电力市场中出现的新问题。
输电服务的基本属性可用以下特征加以描述：输电量的大小；合约的严格程度；输电时间特性；交易的收点和发点；网损分摊的公平与合理性。
基本的输电服务可以归纳为六种类型：(1) 点对点严格长期交易；(2) 点对点严格短期交易； (3) 点对点非严格适时执行交易；(4) 点对点非严格适时终止交易；(5) 网络严格交易；(6) 网络非严格交易。 二、输电服务费用的构成
投资运行费用——电网投资、运行、维护、折旧、人工、管理、税收等成本
网损费用——输电服务费用中还包括向用户收取网损相应的电能生产费用(转交给发电公司)
阻塞费用——线路过负荷问题引起的“阻塞费用”是一项市场环境下的新收费，纳入输电服务费用。收取后可投入未来线路建设。 三、输电定价方法
输电定价的基本原则：准确性－保证电网公司收支平衡；合理性－反映地区间的输电成本差异；公平性－无歧视的输电服务；通用性－适用不同电能交易方式；实用性－透明、可操作、可监管
输电定价方法分类：以会计学综合成本为基础的综合成本定价方法；以微观边际成本理论为基础的微增成本定价方法；综合成本定价和微增成本定价相结合的混合定价方法；以上三种方法是笼统的分类，每种方法都包含多种细分的方法。
边际成本定价的特点 定价方法 优点 缺点 短期边际成本1） 能提供经济运行信号 1） 不考虑系统扩展成本 法 2） 能计量增加的网损和边际成2） 无法回收网络固定成本 本 3） 符合物理定律 长期边际成本1） 能提供经济运行信号 1） 难于执行 法 2） 能计算增加的网损和边际成2） 与线路成本不一致 本 3） 符合物理定律 4） 能考虑系统扩展成本
以会计学综合成本为基础的综合成本定价方法：
综合成本定价法首先确定电网公司的年回收成本，然后按一定的市场规则在市场成员之间分配。
综合成本定价法的关键在于成本的分摊方式，不同的分摊方式对应着不同的定价方法。 主要的综合成本定价法有：邮票法 、合同路径法 、兆瓦－公里法等。
综合成本定价方法一般按市场成员对电网的实际使用情况征收输电费用，具体表现为输电交易在输电设备上产生的潮流。
目前如何衡量市场交易对输电容量的利用程度是一个急需解决的问题，比较成熟的做法有潮流追
踪法。
合同路径法
计算步骤
(1) 确定输电路径；(2) 确定输电路径中各支路的输电容量成本和运行成本；(3) 确定输电路径中各支路的输电功率；(4) 确定输电路径中各支路的安全输电功率；(5) 输电费等于各输电支路的输电功率与安全输电功率之比乘以输电容量成本，加上运行成本之和。
优点是实施简单；
缺点是不符合物理法则；不能补偿现有系统的成本；未考虑网络堵塞和网络扩建费用；不能提供网络经济信号。 邮票法
如果以一定的费率按照负荷大小分摊输电费，这就是邮票法。 邮票法可能是最简单的方法，其计算步骤如下： 1.统计全年固定成本和可变成本之和 2.计算总的转运功率
3.计算单位转运功率的成本 4.计算每个转运的费用 邮票法收费与传输距离无关，仅仅根据传输功率的大小确定输电价格，其最大优点是简单，透明性高，容易应用和理解。缺点是不能正确反映相关的经济信息，不能引导电网的经济运行。但对于一些小系统，或者网架比较强，分布比较均匀的网络，邮票法可能是比较好的选择。在电网跨越地域比较大的场合不适用。
兆瓦——公里法
根据输电业务的实际注入节点、流出节点及功率大小等确定电网实际潮流，以此为基础分摊输电总成本，从而得到输电费用。 计算步骤
（1）计算出电网每条线路（或每个输电设备）的容量成本；
（2）根据线路长度和设计输送功率计算出每条线路的平均每兆瓦-公里容量成本；
（3）将电网中所有负荷及发电功率全移去，只留下特定输电业务的注入功率和流出功率，并计算全网各支路潮流和网损。
（4）在上述条件下，计算出包括网损在内的运行成本。
（5）该项输电业务的输电费通过各线路实际潮流与平均容量成本乘积的累计，加上运行成本得到。 优点
实施比较简单。
由于不仅考虑了输电服务对电网各支路潮流分布的影响，而且还考虑了线路的长度等影响因素，计算较为精确，能回收现有系统的成本； 价格能反映距离的变化； 缺点
未考虑扩建费用； 不提供经济信号； 依赖进入次序；
对长距离交易不公平。 逐线计算法
逐线计算法是考虑特定输电业务对输电网每条线路潮流的影响，结合线路的长度，分别计算有、无该项业务时各线路的潮流变化情况，并以此为依据计算输电费。 计算步骤
（1）选取适当的负荷水平，计算系统潮流，得出各条线路的功率大小及网损； （2）添加特定输电业务，再次计算的系统潮流，得出各线路上的功率和网损； （3）计算各线路有无特定输电业务时潮流的变化量和网损的变化量；
（4）根据线路长度和设计输送功率计算出每条线路的平均每兆瓦-公里容量成本；
（5）将各线路实际潮流的变化量与各线路平均容量成本乘积并累计，得到总的输电容量成本； （6）将网损的变化量与平均电价的乘积再加上其他运行成本得到总的运行成本； （7）总的输电费为输电容量成本加上总的运行成本。 潮流跟踪法
潮流跟踪是在假定节点的注入功率与节点的输出功率按比例分配的基础上发展而来的。它通过计算，得到某一个发电机到某个负荷的有功与无功量，并且可以计算出每个发电机或负荷在线路上的电能分配情况，从而依据它将输电网的固定费用在各发电机或负荷间进行分配。另外，潮流跟踪法还使得将与网损有
关的费用在用户间进行分配成为可能，提高了系统的透明度和效率。 跟踪的主要原理是按比例分配，即假定某一节点流出的功率仍保持与该节点各潮流注入功率间相同的比例。
四、简答题（本大题共3小题，每小题10分，共30分） 1、电力监管委员的职能
答：制订市场运营规则，监管市场运行，维护公平竞争；提出电价调整建议；监督电力企业生产标准，颁发和管理电力业务许可证；处理电力纠纷；监督社会服务的实施。
2、简述电力资源配置的三种作用力是如何发挥作用的 答：电力资源配置过程中的三种作用力：市场、企业和。首先，市场价格对资源配置起着决定性的作用。其次，市场配置资源的过程，也就是竞争机制、组织制度、法规和管理机制等综合发挥作用的过程。最后，由于电力能源的重要性，国家必须从能源战略的高度对其进行适度的宏观和监管。 3、什么是边际成本？边际成本定价的特点是什么？
答：边际成本是指生产者每增加或减少一个单位产品而使总成本变动的数值。具有良好的经济信号，对变动成本的回收效果较好。但无法回收固定成本，常出现收支不平衡。
五、论述题（本大题共1小题，每小题20分，共20分）
1、什么是输电服务和辅助服务，各自都有那些主要研究内容？
答：输电服务是指将电能从发电厂安全、优质地输送到用户的全过程。具体地说，输电服务需要完成三种服务：输送服务，辅助服务和管理服务。输送服务和管理服务是其最基本的服务，无论在什么样的电力市场模式中均存在。而辅助服务则是竞争型电力市场模式中的新问题。从经济学意义来说，输电服务的关键任务是输电成本分摊、网损分摊、输电阻塞管理和输电费用结算。输电服务分析的内容有两个方面：输电费用计算和输电定价。
在输电服务中，为保证电能质量和系统安全而采取的任何辅助措施，统称为辅助服务。辅助服务的内容有：负荷跟踪与频率控制；有功备用；无功备用和电压控制；发电再计划（校正计划）；平衡交易；黑启动；稳定控制服务等。辅助服务目前研究的重点是辅助服务分类及定量分析。 四、简答题。（本大题共3小题，每小题10分，共30分） 1、电力工业商业化运营的四种结构模式及其特征
答：电力工业商业化运营的四种模式：⑴垄断型运营模式。特点：集发电、输电、配电为一体，进行垄断经营。⑵发电竞争模式。只放开发电侧。⑶趸售竞争模式。放开发电和输电，大用户获得选择权。⑷零售竞争模式。同时放开发电、输配电和售电，各环节自由竞争，所有用户均获选择权。
2、电力市场中双边交易模式的特点。
答：BC模式表现为远期、期货和期权合同，以及现货市场合同等，其特点是交易量大，价格相对平稳，对于稳定电价具有重要的作用。但透明性差，商品合同流向与物理流向不一致，缺乏价格发现机制，产生市场进入壁垒，在现货和实时市场中不存在。 3、电力市场技术支持系统的子系统都有哪些？
答：电能量计量系统；能量管理系统；报价处理系统；交易管理系统；合同管理系统；结算系统；即时信息系统；发电商竞价管理系统；数据网络系统。 五、 论述题（本大题共1小题，每小题20分，共20分）
1、电力工业重构产生的新实体都有哪些？分析中国电力工业市场化改革可能出现的各种实体及其作用。
答：实体包括：发电商、发电经纪商；电能交易中心；对立系统操作员；辅助服务供应商；电网拥有者；计划协调者；零售商；配电商。
根据国内外的经验，我国比较理想的模式是组建以下几个最为关键的运营实体：发电商（IPPs）；电网公司（GC）；系统操作员（SO）和电力交易中心（PX）。这种模式从改革的酝酿阶段就应加以考虑，它既能满足市场竞争的要求，又有利于改革的平稳过渡。在现阶段，可将SO和GC捆绑在一个机构内，逐步实现PX的运营，最终象英国电力市场那样，将PX的功能移
交给由电力监管部门认定的社会机构负责。
上述运营模式既不同于英国的Power Pool，也有别于加州模式。其意义在于：组建IPPs是基于发电侧竞价上网的需要；SO与GC一体化，适合我国的调度结构，有利于电力市场的平稳过渡。随着条件的不断成熟和运营经验的丰富，再考虑是否将SO出去。PX的最终，将有助于提供公平的交易平台。 五、简答题
简答题 电力工业商业化运营的答案 电力工业商业化运营的四种模式： 营。 ⑵ 发电竞争模式。只放开发电侧。 ⑶ 趸售竞争模式。放开发电和输电，大用户获得选择权。 ⑷ 零售竞争模式。同时放开发电、输配电和售电，各环节自由竞争，所有用户均获选择权。 电力工业重构产生的新实体都有哪些？ 10） 发电商； 11） 发电经纪商； 12） 电能交易中心； 13） 系统操作员； 14） 辅助服务供应商； 15） 电网拥有者； 16） 计划协调者； 17） 零售商； 18） 配电商。 电力监管委员会的职能 制订市场运营规则，监管市场运行，维护公平竞争； 提出电价调整建议； 监督电力企业生产标准，颁发和管理电力业务许可证； 处理电力纠纷；监督社会服务的实施。 电力市场环境下电网规划的特点，即与传统垄断模式下的电网规划有哪些不同？ 电力市场技术支持系统的子系统都有哪些？ 电力市场中辅助服务项目主要包括哪几项？ 规划的目标由最小成本化转变成电网投资者利润最大化 可靠性标准发生变化。 电力市场投资方式发生变化 电力市场中的电网规划还要面对许多不确定因素，包括电源规划、负荷变化、系统潮流变化等未知情况。 电能量计量系统；能量管理系统；报价处理系统；交易管理系统；合同管理系统；结算系统；即时信息系统；发电商竞价管理系统；数据网络系统。 （1）负荷跟踪与频率控制 （2）旋转备用 （3）运行备用 （4）无功备用和电压控制 （5）发电再计划 （6）能量不平衡处理 （7）黑启动 （8）稳定性控制服务 四种结构模式及其特征 ⑴ 垄断型运营模式。特点：集发电、输电、配电为一体，进行垄断经（9）其他 电力市场中双边交易模式的特点。 BC模式表现为远期、期货和期权合同，以及现货市场合同等，其特点是交易量大，价格相对平稳，对于稳定电价具有重要的作用。但透明性差，商品合同流向与物理流向不一致，缺乏价格发现机制，产生市场进入壁垒，在现货和实时市场中不存在。 简述电力库模式的缺点。 简述电力资源配置的三种作用力是如何发挥作用的。 垄断；系统复杂、昂贵；唯一的现货市场；差价合同的市场特性比较模糊；优化配需调度的结果可能导致高电价；由于利润空间受到，投资向海外转移；对用户开放缓慢；缺少物理合同，价格易变； 电力资源配置过程中的三种作用力：市场、企业和。首先，市场价格对资源配置起着决定性的作用。其次，市场配置资源的过程，也就是竞争机制、组织制度、法规和管理机制等综合发挥作用的过程。最后，由于电力能源的重要性，国家必须从能源战略的高度对其进行适度的宏观和监管。 列出影响电力需求的主要因素。 （1）电价； （2）电力投资； （3）城乡居民生活质量； （4）需求侧管理； （5）替代能源； （6）新经济。 什么是边际成本？边际成本定价的特点是什么？ 什么是实时电价？ 需求侧管理的手段和措施都有哪些？ 边际成本是指生产者每增加或减少一个单位产品而使总成本变动的数值。 具有良好的经济信号，对变动成本的回收效果较好。 但无法回收固定成本，常出现收支不平衡。 在考虑运行和基本投资的情况下，在给定的极短时段内向用户提供电能的边际成本。 实施需求侧管理的手段包括经济手段、技术手段和行政手段三种。 实施需求侧管理的措施有： （1） 削峰或错峰。 （2）填谷。 （3）节能。 （4）灵活负荷。 （5）战略性负荷增长。 叙述电力市场的主体与客体 （1）市场主体。与其他商品市场一样，电力市场的市场主体也是由商品生产者、消费者、经营者和市场管理者组成。在传统电力系统中，用户始终被处于被动的“负荷“地位，而在电力市场中，用户则具有一定的选择性和能动性。处于电力交易的需要，电力市场中的成员可以在供应者和用户两者之间转换角色。 （2）市场客体。普通商品市场的客体是指买卖双方交易的对象，即商品。电力市场的客体与市场本身的发达程度有关，主要包括电力（电量）、辅助服务或期权等。电力市场有别于其他商品市场之处，就在于电力生产、输送、消费必须同时完成，具有供需动态平衡的特殊性。这一特点是其他任何商品所不具备的。 制定电价的基本原则是什么？ （1）合理补偿成本； （2）合理确定收益； （3）依法计入税金； （4）公平负担； （5）利于促进合理用电及合理利用资源。 六、论述题
论述题 阐述我国实施电力市场的必然性。并谈谈电力市场课程与自己所学过的其他课程之间的关系。 答案 （1）我国电力工业发展迅速，但是，发电、输电、配电实行一体化垄断经营的旧的电力，越来越不适应社会主义市场经济的要求，由此引发的社会不公问题日益突出。 （2）电力是商品，本身具有价值和使用价值，这种商品理应进入竞争的行列。计划经济下的垂直一体化垄断经营模式，导致政企不分和直接干预，电力企业毫无市场主体地位而逐渐失去活力。 （3）电力打破垄断有很多有利因素： 改革目标明确；技术进步；能源多样性促进竞争；电力买方市场正在形成；有现成的市场模式可以借鉴；带来巨大的经济效益和社会效益。（此答案仅为参） 电力工业重构产生的新实体都有哪些？分析中国电力工业市场化改革可能出现的各种实体及其作用。 实体包括：发电商、发电经纪商；电能交易中心；对立系统操作员；辅助服务供应商；电网拥有者；计划协调者；零售商；配电商。 根据国内外的经验，我国比较理想的模式是组建以下几个最为关键的运营实体：发电商（IPPs）；电网公司（GC）；系统操作员（SO）和电力交易中心（PX）。这种模式从改革的酝酿阶段就应加以考虑，它既能满足市场竞争的要求，又有利于改革的平稳过渡。在现阶段，可将SO和GC捆绑在一个机构内，逐步实现PX的运营，最终象英国电力市场那样，将PX的功能移交给由电力监管部门认定的社会机构负责。 上述运营模式既不同于英国的Power Pool，也有别于加州模式。其意义在于：组建IPPs是基于发电侧竞价上网的需要；SO与GC一体化，适合我国的调度结构，有利于电力市场的平稳过渡。随着条件的不断成熟和运营经验的丰富，再考虑是否将SO出去。PX的最终，将有助于提供公平的交易平台。 什么是输电服务和辅助服务，各自都有那些主要研究内容？ 输电服务是指将电能从发电厂安全、优质地输送到用户的全过程。具体地说，输电服务需要完成三种服务：输送服务，辅助服务和管理服务。输送服务和管理服务是其最基本的服务，无论在什么样的电力市场模式中均存在。而辅助服务则是竞争型电力市场模式中的新问题。从经济学意义来说，输电服务的关键任务是输电成本分摊、网损分摊、输电阻塞管理和输电费用结算。输电服务分析的内容有两个方面：输电费用计算和输电定价。 在输电服务中，为保证电能质量和系统安全而采取的任何辅助措施，统称为辅助服务。辅助服务的内容有：负荷跟踪与频率控制；有功备用；无功备用和电压控制；发电再计划（校正计划）；平衡交易；黑启动；稳定控制服务等。辅助服务目前研究的重点是辅助服务分类及定量分析。 输电固定成本分摊及网损分摊常用方法有哪些？阐述一下这些方法的基本思想，以及优缺点。 边际成本法，嵌入成本法和综合定价法。 （2） 边际成本法： 包括长期边际成本法和短期边际成本法。 长期边际成法，是根据输电公司执行输电合同时引起的总成本的边际变化作为定价的依据。 优点：能提供经济运行信号；能计算增加的网损和边际成本；符合物理定律；能考虑系统扩展成本。 缺点：难于执行，且与线路成本不一致。 短期边际成本法，根据电网短期边际成本计算输电价格，不考虑电网固定资产的折旧与回收，只考虑输电贸易引起的电网运行成本的微增变化。 优点：能提供经济运行信号；能计算增加的网损和边际成本；符合物理定律。 缺点：不考虑系统扩展成本，无法收回网络固定成本。 （2）嵌入成本法：根据输电网提供输电服务时的总成本，按照某种分摊原则求解输电的平均成本。 优点是：可以共同分摊和回收输电总成本，价格稳定，易于理解和实现。其不足之处在于：缺乏经济背景和提供经济导向信号的能力，无法反映未来投资和费用的变化，体现不出各种交易分别对网络造成的影响。 （3）综合定价法：用短期边际成本法对输电可变成本进行定价和收费，具有较好的市场经济信号；用嵌入成本法对输电固定成本进行分摊和完全回收。 第一讲 电力市场的基本概念及构成要素
1、 电力市场定义
电力市场是属于商品市场的范畴，它是以电力这一能源的特殊物质形态，作为市场客体来定义和界定市场内涵的。因此我们通俗地说，电力市场就是以电力这种特殊商品作为交换内容的市场。
2、 我国电力市场的形成阶段？
从1882年7月，上海第一台发电机投入商业运营以来，在中国电力商品已经存在l20多年了。在这120多年中，中国的电力市场已经走过了两个阶段，现在即将走上第三个发展阶段。
第一阶段从1882年开始到1949年新中国成立，共经历了67年。在这67年中，从第一台发电机组在上海投入商业化运营，电力企业先后在全国各大中城市逐步发展起来。到1949年共有发电装机185万千瓦，年商品量43亿千瓦时。这个阶段的电力企业有外商资本，有官僚资本，也有私人资本。企业的管理方式和经营方式与世界各国相同。即发输配售一体化，区域性垄断，从而形成相互的区域性电力市场。这一阶段的电力市场规模较小，相互之间还没有碰撞，因此电力企业虽然具备竞争的机制，但实际上没有竞争的市场要求，都处于分片垄断经营，发供用统一管理的状态。
第二阶段从1949年建国开始到1998年到国家电力公司成立，撤消电力部为止，历时49年。电力已在
大中城市普及，用电的农户也已超过90%，电力市场已在全国城乡建立起来。其特点是国家统一所有，统一管理，自上而下垂直垄断经营，实行计划建设，计划发电，计划供电和计划用电的计划经济。企业无经营机制，市场无竞争。但应当说，电力卖买依然存在，有市场主体(卖方与买方)，有电力价格，有市场交易规则(即颁发的供用电规则)。其特点是，有市场要素，有市场行为，但没有市场机制。这一阶段的开始几年，对电力企业统一推行行政化管理，把企业建成了的附属单位，企业的活动方式完全按照行政机关模式进行改造。这样就清除了过去的一切市场机制，而把电力商品的生产、供应与使用纳入了计划轨道。
从80年代初期开始的中国对经济进行改革，到90年代中期，党的十四次代表大会确定了实行社会主义市场经济，要求建立全国统一的竞争有序的商品市场。电力市场当然也包含在内。经过近二十年的改革，为电力市场的真正运作准备了各种条件，但至今真正的现代电力市场还没有运作起来。按现在的改革进程，现代电力市场的运作可以说从1998年电力部撤消，政企分开，这算是中国电力市场发展进入第三阶段。
3、 我国电力工业第三阶段的特点？
(1) 发电企业将上网交易，实行竞争卖买电能，电力输送和终端零售市场将维持垄断经营。(2) 作为电力市场主体的电力企业都要按照国际通行的现代企业制度建立起来，形成自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的运作机制。(3) 部门对电力市场实行宏观和依法监督。(4) 电力行业组织和电力市场的中介组织，从过去的中分离出来，按市场规律行事，为电力市场的各种活动服务。 (5) 电力价格在监管下实行市场定价为主，指导价和定价为辅的价格管理。价格水平的确定则以成本为基础并接受市场供求关系的调节。
4、 电力市场的基本要素组成？
市场主体、市场客体、市场载体、市场价格、市场规则、市场监管组织。
5、 电力市场的客体？
所谓市场客体是指在市场中买、卖双方交易的对象，或者说是市场上各种待售的商品。狭义的讲电力市场中的客体就是电力商品
6、 电力市场的主体具备的特征？
作为电力市场的主体，它必须具有如下的特征：(1) 市场主体必须具有合法性。电力市场主体必须是依法登记注册的，有一定组织机构和的(或支配的)财产，享有一定权利和承担一定义务的电力商品的生产者和经营者。(2) 必须具有性。电力市场主体必须是依法自主经营、自负盈亏、核算的经济组织。各网、省局发电企业，在现行条件下，厂网不分，即不能构成电力市场的主体。(3) 必须具有赢利性。电力市场的经营企业必须讲究赢利，核算投入产出，如果长期亏损不能盈利即失去市场主体的有效资格。(4) 电力市场主体讲究平等。在市场活动中，作为市场主体，不分先后。无大小、高低之分，也无等级的高、下之别。所谓几级电力市场主体的说法是不准确的，也是不科学的。只要是合法的市场主体，只要他们依法行事，他们的地位、权利都会得到法律的保护，一句话，法律面前，各主体都是平等的。
7、 电力市场载体？
市场载体是市场交易活动的物质基础，是市场主、客体借以进行交易活动的物质条件。电力市场的载体就是覆盖营业区内的电力网络。一般意义上的市场载体，还应包括销售商品的销售网点设施，仓储、运输、通信设施和商品交易所需
要的交易场所，它是市场借以存在的先决条件。
8、 电力市场的运行规则？
市场运行规则通常包括市场准入规则，市场交易规则和市场竞争规则三种。
(1) 市场进入规则。主要是对市场主体资格的若干规定。例如，市场主体要按照法人资格要求进行审查，合格者可以进入市场。各类电力企业要进入电力市场，必须按国家规定的联网技术标准和经济管理标准，服从电网调度机构的统一调度，接受统一管理。
(2) 市场交易规则。电力企业之间及其与用户之间的交易活动，必须按照《合同法》中所规定的有关条款进行。交易双方都要在自愿、等价、互惠基础上签订经济合同，规范双方的责、权、利。
(3) 市场竞争规则。指当事双方符合平等竞争的市场条件所应遵循的市场准则。例如，制定的对电力企业投入的生产要素和电力产品价格，要统一质量、统一标准要求，明确双方税赋要公平承担等。
9、 市场监督的职能？
(1) 预见职能。通过市场监督活动，可以预先发现市场中的问题，并弄清其产生的根源，提前排除相关因素的扰动以及可能发生的潜在的危机。(2) 补救职能。即依据所发现的问题，以及问题形成的直接或间接因素，及时地采取相应的措施，以制止或缩小因失误造成的不良后果。(3) 完善功能。通过社会的监督体系和自律机制，以保证市场其他职能的发挥，并保证各项职能取得最佳效果。(4) 判断职能。通过对市场运行过程和管理过程的监督、分析，判断市场运行的状态及设计模式目标的合理与正确程度，以便提请管理决策机构调整。(5) 仲裁职能。依法对交易中发生的矛盾、争议，进行协调和仲裁，以维护当事人的正当权益，维护市场管理的公正性。(6) 信息职能。即及时收集、汇集市场运行过程的信息、情报，随时反馈监督的结果，以缩短和纠正决策部门认识和判断的时滞性。 10、电力市场理论研究的主要方向？
(1) 电力市场改革的理论基础(2) 市场结构、交易机制和电力市场机制及特点(3) 电价体系(4) 技术支持系统(5) 市场环境下的调度和控制(6) 电力市场中安全与经济的协调
第二节 电力工业生产经营的技术特点 1、 发电企业的主要生产设备？
发电企业的主要生产设备是：锅炉、汽轮机、发电机。 2、电力工业的组成？
发电企业、输配电企业、售电企业 3、电力工业生产的技术特点？
(1) 发电企业的经营成本主要受固定资产、燃煤、水、设备维修等因素的影响，其中具有突出的规模经济属性。(2) 典型的网络产业，属强自然垄断业务，规模效益十分显著。
(3) 网络产业，自然垄断属性明显。但具体需要分农村供电网与城镇供电网，因用户的集中性、消费能力不同，从而其效益不同。 4、电力工业和基本特征？
(1) 电力工业是重要的基础产业(2) 电力工业的关联性强(3) 电力工业具有很强的规模性(4) 电力工业是技术和资金密集型行业
第三讲 传统管理及国外电力市场化改革
1、世界各国对电力工业的主要管制内容？
(1) 市场进入的：为了避免电力工业中出现过度竞争现象，在以往的几十年中，各国都严格电力市场的进入数量。
(2) 价格管制：电价监管是电力工业监管的核心内容，其本质是既要让电价充分反映自身的价值，使电力企业能够维护正常运营，并从自身发展的要求出发，吸引企业未来发展所需要的建设资金，又要防止电力企业利用垄断地位，制订垄断价格获取垄断利润。
(3) 服务标准的制定：由于电力工业长期处于垂直一体化的垄断经营状况，加上电力在生产、生活中的重要作用和不可取代性，使得广大用户除了接受垄断经营者的产品之外，没有选择产品服务者的权力。 2、英国电力改革主要情况？
从1987年起，英国开始对电力工业进行改造。原英国发电局(简称CEGB)分解成以下四部分。 (1) 国家电网公司：拥有所有的高压输电系统；主要是275kV和400kV的输电网，同时国家电网公司还控制与法国电网和苏格兰地区电网的互联工程。
(2) 国家电力公司：拥有约占总装机容量50%的火力发电厂。 (3) 国家发电公司：拥有约占总装机容量30%的火力发电厂。 (4) 核电公司：拥有约占总装机容量20%的核电站。
其中，国家电力公司和国家发电公司改为私营股份制公司，实行核算，自负盈亏。国家核电公司由于成本较高，不具备竞争力，为国家所有。同时建立了一个电力市场交易机构，名为电力联合运营中心(即电力库，Power Pool或Pool)，由国家电网公司负责运行。十二个地区电力局完全私有化，现在称为地区电力公司(简称REC)。
改革后，电力市场对大用户(1MW及以上)开放，大用户可以自由选择供电方，即可从地区电力公司、电力联合运营中心和发电厂中任选供电方。除地区电力公司外，还允许持许可证的单位，从电力联合运营中心购电并向大用户供电，但必须交付过网费。 3、英国电力市场的运行？
英国电力市场中，发、输、供电完全分离。电力市场中的贸易方式，分为参加电力联合运营中心(电力库)贸易和直接签订双边供用电合同两种。参加电力联合运营中心贸易时，发电厂直接将电卖给电力联合运营中心(电力库)，大用户直接从电力联合运营中心购电；采用签订直接合同贸易方式时。发电厂可以与大用户、地区电力公司或持许可证单位直接签订合同，用户可以选择从地区电力公司、持许可证单位购电，或从本地及其它电网的电厂购电。
为了保证所有电力市场的参与者可以平等使用电网，防止电网所有者利用垄断地位市场贸易，英国电力市场很显著的特点是将高压输电网全部归国有，由国营公司经营管理，并在电力法中明确规定，电网必须在安全运行的前提下，向所有电力市场成员开放。这样，电网承担了大量的转运业务。 4、英国电力市场的电价？
英国电力市场的做法是，每天分为48个时段，每0.5h为一个时段。提前一天计算出第二天48个时段的电价。
确定全网的电力价格是电力联合运营中心全部工作的核心。每天上午，各发电厂将第二天每台机组的每0.5h运行数据报给电力联合运营中心，这些数据包括；最低发电容量和成本，起、停机费用，不同发电功率的成本，每0.5h的可供最大发电功率。
根据以上数据及电力联合运营中心对系统每0.5h的负荷预测的结果，经计算机处理后，首先对发电机进行排序，得出发电机次序表，并于下午3时公布，此次序表的制定，不仅取决于各发电机的成本，还要考虑负荷需求突然增长时的机组灵活性及发电机所处的位置。随后，根据全网成本最低的原则，确定发电计划，得出第二天48个时段的电价。 5、澳大利亚电力市场的管理机构？
澳大利亚电力市场的管理机构由国家电力市场管理公司、国家运营规约管理协会及系统运行部门组成。 6、澳大利亚电力市场的运行机构？
发电厂 电力联合运营中心 发电业务代理商 (1) 发电厂
零售商 电力用户 发电厂 大用户 发电厂 目前主要有8家发电厂，每个发电厂的容量都超过500MW，有的发电厂属于国有，有的由私人拥有。有些发电公司拥有多家发电厂。如昆士兰发电公司；有些是电厂，如格兰得斯通发电厂。澳大利
亚电力市场规定，所有容量超过30MW的发电厂，必须参加电力批发交易市场。
(2) 用户 负荷超过10MW的大用户可以选择供电方，将来会逐渐放宽。 (3) 零售商
零售商从市场中购买批发电力，向用户售电。除现有的配电机构外，将出现大批不拥有配电网络的仅从事电力零售业务的零售商。
(4) 网络
与英国电力市场不同，澳大科亚电力市场的输配电网络并没有收归国有，而是作为电力市场的参与者，承担电能的输送与分配，并收取费用。网络所有者必须保证网络的安全运行，对所有成员无歧视地开放。《运行规约》具体地制订了网络运行必须遵守的规则。 7、澳大利亚电力市场的贸易形式？
在批发电力市场中，有三种贸易方式；长期双边合同、短期提前电力市场、实时电力市场。以上三种贸易方式，市场成员可以任意组合。所有的批发电力交易，均需经过电力联合运营中心。
8、电力工业市场化改革的主要特点？(1) 是电力工业改革的主要推动者。(2) 实现监管方式的变革。(3) 改革传统的由监管电价的模式。(4) 实行民营化是改革的前提条件。
第五讲 电力市场的交易模式 1、电力市场运营结构划分？
一个完整的电力市场，一般划分为中长期合约交易市场、期货与期权交易市场、日前交易市场、实时交易(平衡)市场和辅助服务交易市场几种。 2、中长期合约交易市场的竞价规则？
为了促使发电公司的报价接近成本，应加强合约市场的竞争强度。为此，合约市场要允许发电公司多次报价，总的涨跌幅，在合约交易进行期间，经过多次竞争，使市场价格尽量接近各分级市场的边际成本，防止投机。发电公司在每次报价后，交易中心将只对该发电公司公布其市场份额和系统的结算电价，而不公布其他发电公司的信息。在得到上述信息后，如果该公司对价格和市场份额满意，就不改变其报价；如果不满意，可改变其报价。在交易过程中，各发电公司应该监视由于其他市场成员改变了报价而产生新的结算价格和自身的市场份额变化，如果有必要，他将进一步调整自身的报价策略。
上述竞价过程将持续几个工作日，直到闭市。如此反复的竞价，将逼迫发电公司的报价接近其成本。 3、期货含义？
期货合约是指期货交易所制定的、由交易双方在指定的交易所中按规定的交易规则达成的，在规定时间和地点交割期货商品的标准化契约。
4、什么是期货交易？ 期货交易是指针对期货合约所进行的买卖。 5、期货交易市场定义？
期货市场是围绕期货合约交易而形成的一种特殊的交易活动。这种交易必须按照特定的规则和程序，在特定的场所内集中进行。它包括期货交易所、期货交易结算所、期货经纪人和期货交易人士。 6、期货市场的作用？
(1) 期货市场的运行可以减缓市场价格的不正常波动。(2) 期货市场可以为企业提供转移市场价格波动的风险。(3) 期货市场有利于稳定市场秩序，促进市场经济健康发展。 7、现货交易的定义？
现货交易又称为实物交易，是即刻或未来交付某种特定商品的销售或购买方式。交易双方就所交付商品的质量、数量和交货日期等达成的协议，称为现货合同。 8、什么是电力期货合约？
电力期货合约作为一种协议，要明确供电和执行内容，如允许电力公司违约，中断给用户的供电，允许私人供电商违约，中断给电力公司的供电，等等。期货合约内容除规定交易双方的权利和义务外，一般还包括供电时间、供电量、价格以及违约时的惩罚量等主要参数。 9、期货合约与中长期现货之间的区别是什么？
(1)期货合约是在有组织的期货交易所内达成的，而中长期的现货合同是在非正式的分散的现货市场上达成的。(2)期货合约是一个标准化的契约、期货合约中规定的商品或金融工具，以及其质量、数量、交割时间和地点等条款都是既定的和统一的。唯一的变量就是价格。期货交易的参加者只要就合同数量、交割月份和价格三项内容达成一致，合同即告成立。(3)期货合约的交易要严格遵循一定的规章制度。期货交易规则既详细又规范，目的就是要保障期货交易在公开、平等的竞争基础上进行。 10、期货交易方式？ 竞价式交易、投标式交易、相对式交易、协商式交易 11、期货交易的基本过程如何？
(1) 客户选择期货交易所正式会员作为其代理人，签订协议书，交付保证金。(2) 正式会员单位所派的出市代表出席交易大厅，收集场内价格信息。(3) 交易各方发出交易指令。(4) 出市代责确认指令和执行指令。(5) 正式会员单位的出市代表到清算所呈交有关交易报告。将数量、金额记入正式会员单位的“资金户头”上。
第四节 实时竞价
1、发电侧电力市场交易步骤
(1) 数据申报：每个发电公司必须在给定的期限内，按照规定的格式，向市场运行部门进行数据申报。(2) 发电机申报的注册数据(3) 现货市场的数据申报(4) 辅助服务的数据申报 2、发电商竞价上网的运作？
发电商需通过报价竞争上网，从市场上得到上网价格。报价的方式以澳大利亚新南威斯州的电力市场为例每天4:00到第二天4:00为一个交易日。交易日前两日，预报发电机组出力容量，交易日前一天10:00报电力价格。报价分为48个时段(每半小时为一时段，每一时段又以10个波段报出不同的发电出力和上网价格。按时段电网预测用电负荷需要，对发电机组按‘报价低的先上网’的原则，确定发电厂的开机顺序和该时段的市场价格该时段的市场价格按该时段排序中最后一台机组的上网报价确定。市场价确定后，所有上网发电机组均按此价格结算。
第七讲 电力市场机制的特点
1、市场功能最终体现为哪两个方面？ 增强经济活力、调节经济结构 2、市场功能的实现机制？ 供求机制、价格机制、竞争机制
3、市场功能的实现条件(1) 生产经营企业有充分的经营自主权。(2) 生产经营者对其产品有自主定价权。
(3) 市场宏观环境使企业和客户具有自身选择供需双方的权力，双方能够根据各自的利益取向决定双方交易的成败。(4) 买卖双方对市场信号具备灵敏接受和反映的条件和能力。 4、供给和需求的含义？
需求不同一般意义上的人类需要。而是指消费者有支付能力的需要。影响需求的因素很多包括商品的功能，消费者的偏好商品价格消费者的收入状况，各种相关商品的价格变动以及广告宣传、消费信贷、利息率等等。
供给是市场活动的基本条件，某种商品的供给量是指卖方在一定价格下愿意出售该商品的数量。 5、供求与价格的相互关系如何？
需求与供给是市场上两种相向的力量，它们有着生产者与消费者对不同目的的追求。因此，当供求关系形成时，供来双方在数量上，构成上不可能正好相等，往往不是供大于求就是供不应求。供不应求时，价格上升，供大于求时则价格下降。供求状况的变化引起价格的上下相应变动使价格本身成为真正反映市场供求状况的市场信号。由于价格的变动必然会引起以企业为代表的各类市场主体利益关系的变化，因此，企业等市场主体必将按照市场价格变动的方向相应调整自身的经济行为，以便维护和扩大自身的经济利益，而企业等市场主体依据市场价格信号调整自身经济活动的结果又会反过来引起市场供求状况的再度变化。如此循环往复形成供求关系影响价格变动的基本过程曲线。 6、为什么说电力市场具有很强的壁垒性？
(1) 由于发、输、配、售的同时和协调性形成的壁垒。由于电力生产具有发、输、配、售的同时性，因而
长期以来，电力建设的投入主要依靠国家投入资金。从而形成了全系统的壁垒结构。(2) 电力工业资金密集、技术密集和资本沉淀性强所导致的进入壁垒。(3) 电网分割形成的区域性壁垒 7、如何实现电力市场竞争格局的优化？
(1) 以区电网、全国电网为基础建立电力市场(2) 完善电力市场机制，逐步开放电力销售市场 8、根据市场竞争和垄断的不同程度，电力市场结构可以划分为哪些类型？
完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市场四种类型 9、如何加强竞争，各国的主要做法？
(1) 尽量消除市场壁垒，提高进入市场的自由度。(2) 防止企业间出现暗中串通行为。(3) 对于某些不具有垄断属性的生产经营内容，要将其从自然垄断行业中划分出来，并通过市场化改造，引入竞争机制。 10、电力市场竞争中需要注意的问题有哪些？
(1) 正确处理原有行业中的亏损业务(2) 排斥性行为：掠夺性定价、价格挤压
11、电价的含义？ 电价是电力产品价值的货币表现。电价, 是指电力生产企业的上网电价、电网间的互供电价、电网销售电价。
12、上网电价、网间互供电价和电网销售电价的含义？
(1) 上网电价是指各发电企业送入电网的电价；(2) 电网间的互供电价，则根据电力市场和电网输、配功能的划分，划分为输电电价和配电电价；(3) 电网销售电价又可根据售电方式的不同，分为趸售电价和直供销售电价。此外由于农电的特殊性，又有农村电价。
13、电价的功能(1) 直接影响到是否有效地、合理地使用电能和节约电能(即调节供求)。(2) 直接影响到人民人群的消费水平；(3) 在市场竞争中，电价的合理制定直接影响到电力企业之间的公平竞争，同时影响到电力行业能否具备持续发展的能力；(4) 合理的电价应当能激励电力企业不断提高自身效率的作用。 14、目前电价及管理所存在的问题
(1) 电价形成机制所存在的问题：目前是两种电价机制并存，一是投资建设的电力项目执行指令电价，另一种是集资或地方办电项目实行指导性电价。(2) 电价管理上存在的主要问题 1) 管理权限模糊2) 电价管理未走上法制化制度化的轨道3) 层层加价局面难以有效的抑制 15、上网电价的形成方法主要有哪些？ 个别成本法、标准成本法、竞争形成法。 16、个别成本法的含义？
本质上是“成本加”模式，即在核定每个电厂成本、费用、税金的基础上，追加一定的投资回报来制定电价。长期以来我国一直是按照这种方法来制定上网电价的。
17、标准成本定价法的含义？
本质上是“同网、同质、同价”模式。这种模式控电网内所有电厂上网电量的不同品质来制定上网电价。从物理学上分类，所谓“质”是指电压、频率和可靠性。这种质一般电厂之间差别不大。近年来在实践中所讲的“质”主要是指机组的调节性、时间性和可靠性等需求特性。 18、市场竞争电价法的含义
竞争形成上网电价，也称市标定价法。它是指买卖双方在市场上通过公平交易形成价格。从价格通过竞争形成的类别来看，可以分成同价竞争和报价竞争；从电费的结算时间来分，可分为期货定价和现货定价。 19、会计成本计算输电费用常用的方法？ 路径法、邮票法、距离×功率法、潮流法 20、我国现行的电价分类？
(1) 居民生活用电(2) 非居民照明用民(3) 商业用电(4) 农业生产用电(5) 农业排灌用电(6) 大工业用电 (7) 非普工业用电。
21、构成发电市场主体有哪些条件？(1) 市场主体的存在。(2) 构成发电市场主体的企业必须是参与发电市场电力产品交易的企业。(3) 具有足够资金支持，能够保证在发电市场中进行正常交易。(4) 具有足够的技术支持。因为发电市场是一个技术含量高的市场，没有一定的技术水平难以保持自己在市场上的竞争地位。(5) 具有一定的经营规模和企业信誉。
22、发电市场主体的几个特征？(1) 交易活动是市场活动的最基本内容，市场主体首先应当是交易主体。 (2) 市场主体地位的界定在经济概念之外，便是在法律上它是否承担法律赋与的义务和权利，不能承担法律责任的实体不能也不可能成为市场主体。(3) 发电市场主体的技术要求和协作要求：1) 发电市场主体具有的技术条件；2) 发电市场主体明显带有行业的特征；3) 具有紧密的关联性。
23、电力市场的规模经营主要有哪些方面的内容？(1) 企业资本的规模经营。(2) 容量的规模经营。(3) 电量销售的规模。(4) 新技术应用的规模。 24、市场需求包括的四个要素？
(1) 市场需求。它包括以下方面：1) 消费者数量；2) 产品需求总量；3)市场的地域分布；4) 市场的生命周期；5) 营销环境；6) 实际购买情况；7) 企业营销活动等。(2) 市场潜量。在特定的营销环境下，随着行业活动的变化，产品的市场需求所能达到的最大极限。(3) 企业需求。指某企业的客户在市场需求中所占的份额。(4) 企业潜量。指企业需求所能达到的最大极限。
25、市场预测的主要方法？(1) 专家意见法。(2) 趋势预测法。(3) 交叉影响法。(4) 购买者意向调查法。(5) 指数平滑法。(6) 回归分析法。 26、发电企业的竞争战略？
成本领先战略、重点集中式战略、差别化战略、补缺者战略。 27、输配电市场的组成要素
(1)首先是商品，在输配电市场中有可供交易的商品。而电能与服务就是可供交易的商品。(2)其次，有交易主体，即参与市场交易行为的主体——企业。(3)第三有货币媒介作用。 28、输配电市场主体的主要特征
输配电市场中的企业，都以电能的输送与服务为中心，一般不经营非电力业务。由于电力传输是以电网为载体的，因此，输电市场实际上是建立在电力输送网络的基础上。这是输电企业具有的共同属性。为了确保输电网络的正常运行，电网企业之间必须互相配合。由于网络产业属于强自然垄断行业，加之电网运行需要统一调度，因此，输电市场内的企业之间难以形成竞争机制，因此，在世界电力工业的改革中，输配电市场目前还处于垄断经营阶段。
29、输配电垄断经营的形式有哪些？(1)电量分配统一。(2)商品价格统一。(3)经营管理统一。(4)调度与规划统一。(5)经营企业单一。 30、采取特许投标方式的优点？
(1) 第一，特许投标竞争本质上是依靠潜在竞争力量来制约垄断经营者。(2) 第二，特许经营竞争方式，是在确保整个行业设施的完整性的基础上展开，因此，它是在既能保持行业的规模效益的同时，又在一定程度上引入了竞争机制。(3) 第三，通过投标者的竞争，不仅提高了垄断行业的效率，而且减轻了监管者的负担。
31、区域比较竞争的含义？
区域间比较竞争，是指利用区域内的不同垄断企业来进行相互间的竞争。 32、电力市场营销的含义？
电力市场营销是指为了满足电力用户的需求，实现发掘潜在市场的各项营销活动。电力市场营销是以市场为立足点，以高效、便利、提高电力在终端能源消费中的占有率为目标，引入适应电力市场需要、增强企业在电力市场上的应变能力，改善服务质量，有助于企业经营效益不断提高，有利于市场开拓和发展的新机制，不断拓展电力市场的经营活动。
33、电力消费者的消费行为的特点？(1) 电力商品是基础性消费品。(2) 电力消费属于日常性用品。(3) 电力消费者是一种引致消费。
34、电力市场营销的主要内容？(1) 通过市场细分选择目标市场。(2) 强化市场营销宣传。(3) 建设电力服务中心。(4) 充分发挥价格的杠杆作用。 35、电力市场的细分的含义？
电力市场的细分，就是将电力用户按照其用电数量、质量、电力消费的特征等属性，对电力用户进行分类。其目的就是确定不同的电力目标市场，实施不同的营销策略。
36、电力目标市场的类型？(1) 按国民经济统计口径划分1) 第一产业用电市场2) 第二产业用电市场3) 城乡居民生活用电市场4) 第三产业用电市场(2) 按用户规模划分目标市场1) 按用电量大小分类: 可以分为用电量大的客户和一般用电量客户。2) 按需求量大小分类:普通用户和大工业用户。 此外，还可以按可否实行不同电价划分；按地理位置和季节划分；按购买时间不同划分等。
37、 选取目标市场的条件？有一定的规模和发展前景 有足够的吸引力 符合企业的发展目
标和经营能力
38、差异(差别化)市场营销策略？
差异市场营销策略是指企业在市场细分的基础上，选择多个细分市场作为营销对象，制定不同的营销策略以满足各个细分市场的各种需求。如对可停电用户可采取可停电电价，对大用电量客户采取一定的优惠营销措施，以满足不同用户的需求。采取差异市场营销策略一般会增加企业的营销成本，同时也可以增加销售量。因此企业是否采取此策略，不仅应视其能否提高产品的销售量，更要考虑企业的长期利润是否大于其费用支出。 39、无差异市场营销策略
无差异营销策略是指企业在市场细分之后，不考虑是第一产业用电市场还是第二产业用电市场，也不考虑用户规模大小等各细分市场间的区别，把产品整个市场看作一个大目标市场，制定单一的市场营销计划，如只在用户心目中建立“电是高效、清洁的能源”这一产品形象。无差异营销策略采用单一的广告促销手段，成本较低，便于企业统一计划、组织、实施监督等管理活动，减少管理的复杂性，易于操作，但这种战略忽视了顾客需求的差异性。 40、集中市场营销策略
集中市场营销是指企业集中全部力量，只选择一个或少数几个性质相似的子市场作为目标市场，采用单一的营销方式，试图在较少的子市场上占有较大的市场占有率。这种策略适用于资源有限的小企业或初次进入市场的大企业，由于服务对象集中，市场营销的专业化，可大大节省成本支出，使企业获得较高的投资收益率，并易于掌握目标市场中需求量大小和用户对市场营销组合的反映及竞争者信息，但风险也较为集中。
第九章 电力市场的监督与管制
1、管制的含义？
管制(也将规制)出自英文regulation，原意是指有系统地进行管理和节制而使之遵守规则或符合标准，
其中还具有规则、法律和命令的全部基本含义。 2、电力市场监管的内容？
(1) 对发电企业经营者监管的内容是，发电企业竞价上网时上网报价的依据、最高和最低限额；单个发电企业装机容量所占发电市场的份额；发电企业向电网企业和直接购买者申报和披露的信息；市场主体所进行的竞争活动；发电企业竞价上网的电量、电价、及其资产重组，股权转让、兼并等行为；与发电企业签约的客户的购买、消费电能行为等。
(2) 对电网经营企业监管的内容。电网经营企业通过负荷预测提出的电源增容规划、计划，电源增容中的招投标活动过程，以及有关协议、合同；购电合同、购电价格及销售价格及电网经营企业向客户及发电企业披露提供的信息、数据资料；电网企业提出的电力系统发展规划是否实施优化决策，系统的质量、支全标准，对输配电系统的维护状况，电网的效率，财务业绩是否达到的标准；对用户的服务，供电质量及可靠性指标状况，对用户的投诉处理，安全经济调度是否达标。
(3) 对电力销售企业监管的内容。销售企业与客户之间的交易行为是否做到公正、公平、公开，是否及时向用户发布按条例应该公布的信息，电力市场交易中买卖双方的履约情况，双方争议问题，市场行为的违章、违规行为等均属监管的内容。
3、管制的方式？(1) 所有制(2) 法律；(3) 行政；(4) 经济手段； 4、国家电力市场监管机构的职责和权限？
国家电力市场监管机构的职责和权限，是对全国电力市场实行宏观管理，及时制定和调整有关，不断完善市场机制，推动全国电力市场的建设。
按规定向区域或地方电力市场监管机构派监管人员，对区域或地方电力市场活动进行监督、管理、指导、维持，保证让其健康有序的发展；定期审查区域或地方电力市场监管机构的工作报告，并向授权部门报告工作，接受部门的指导；指导下层电力市场监管机构的工作，定期审查下层监管机构的工作及市场运营规则执行情况，并根据市场监管的变化情况向部门提出市场运营规则修改和补充的建议。 5、管制部门的具体任务？(1)依法制定有关电力市场管制的文件框架，明确电力企业的具体服务义务，建立服务质量标准。(2)确定和监督电力企业的电价水平及执行。(3)审批电力企业的投资计划，检查是否与国家和省的规划相一致。(4)按财政部规定的原则建立电力企业的核算标准，并监督电力企业的财务计划。(5)监督电力企业之间的协调和电力协议。(6)解决电力企业之间的争端。(7)依法办理其他事情。 6、市场定价法的含义？
对于电力生产企业（不归电网和电力供应企业所有的电力生产企业）和处于竞争中的国有电力生产企业，管制者有权决定通过竞争确定电价，即不用管制机构批准，由电力生产企业和购电者协商确定电价。在其他国家，这种管制方法通常被称为市场定价法。
7、管制委员会成员的优点？(1) 专业知识渊博且具有连续性。(2) 管制素质好，不独断专行。(3) 管制过
程有较好的透明度。(4) 不易受其他部门和被管制的电力企业的影响。
