第１２卷第２期 沈 阳 教 育 学 院 学 报 Ｖｏ１．１２，Ｎｏ．２ ２０１０年４月 Ｊ０ＵＲＮＡＬ ＯＦ ＳＨＥＮＹＡＮＧ ＣＯＬＬＥＧＥ ＯＦ ＥＤＵＣＡＴＩＯＮ Ａｐｒ．２ ０ １ ０ 文章编号：１００８．３８６３（２０１０）０２—０００９．０３ 对合作原则的再思考 李淑康 （山东工商学院大学外语教学部，山东烟台２６４００５） 摘 要：介绍了合作原则研究的现状，阐述了合作原则所存在的过度理想化、不能“自圆其说”、对跨文化 语境不适应等问题，指出鉴于合作原则的缺陷与“不可或缺性”，有必要整合合作原则。 关键词：合作原则；违背；整合 中图分类号：Ｇ ６４２．０ 文献标识码：Ａ Ａ Ｒｅｃｏｎｓｉｄｅｒａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ Ｐｒｉｎｃｉｐｌｅ ＬＩ Ｓｈｕ——ｋａｎｇ （Ｃｏｌｌｅｇｅ Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｌａｎｇｕａｇｅ Ｔｅａｃｈｉｎｇ Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ，Ｓｈａｎｄｏｎｇ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｙａｎｔａｉ ２６４００５， Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ｃｕｒｒｅｎｔ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｓｔａｔｕｓ ｏｆ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｐｒｉｎｃｉｐｌｅ ｉｓ ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｄ ａｎｄ ｉｔ ｉｓ ｃｌａｒｉｆｉｅｄ ｓｏｍｅ ｅｘｉｓｔｉｎｇ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｉｎ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｐｒｉｎｃｉｐｌｅ，ｓｕｃｈ ａｓ ｏｖｅｒ ｉｄｅａｌｉｚａｔｉｏｎ，ｃａｎｎｏｔ ｂｅ ｊｕｓｔｉｉｆｅｄ ａｎｄ ｕｎｓｕｉｔｅｄ ｆｏｒ ｃｒｏｓｓ ｃｕｌｔｕｒａｌ ｃｏｎｔｅｘｔ．Ｉｔ ｉｓ ｎｅｃｅｓｓａｒｙ ｔｏ ｉｎｔｅｇｒａｔｅ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｐｒｉｎｃｉｐｌｅ ｏｎ ｔｈｅ ｂａｓｉｓ ｏｆ ｄｅｆｅｃｔｉｏｎ ａｎｄ ｉｎｄｉｓｐｅｎｓａｂｉｌｉｔｙ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｐｒｉｎｃｉｐｌｅ；ｖｉｏｌａｔｉｏｎ；ｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ 合作原则是格赖斯ｎ 于１９６７年在为哈佛大 格遵守，有时故意违背，使话语产生特定语境下的 学做题为《逻辑与会话》演讲时提出的。合作原 语意［２］。本文对合作原则再思考．揭示合作原则的 则提出的初衷主要是将其作为潜在地影响人们言 缺陷，并尝试整合合作原则，以期对人们的交际有 语行为的一种原则。格赖斯认为，在交际中，交际 所启示。 双方都持有彼此合作以实现顺畅交际的期望。人 一们的对话之所以能够顺畅进行，是因为交际双方 、合作原则研究现状 都潜在地遵循着一定的原则，这个原则就是合作 合作原则一经提出，就不断有语言学者对此 原则。合作原则所涉及的四条准则如下：①量准则 提出自己的看法。在荷恩所做的研究的基础上，莱 （Ｑｕａｎｔｉｔｙ Ｍａｘｉｍ）。确保提供所需的信息而且所提 文森 归纳出“荷恩等级关系”的条件。斯波伯和 供的信息不超出所需。②质准则（Ｑｕａｌｉｔｙ Ｍａｘｉｍ）。 威尔逊 提出了关联理论，这是对合作原则的另一 不说自知虚假或缺乏足够证据的话。③关联准则 个发展。这个原则认为，话语的关联程度依赖于语 （Ｒｅｌｅｖａｎｔ Ｍａｘｉｍ）。确保所说的话相关。④方式准 境效果和处理努力，语境效果与关联成正比。处理 则（Ｍａｎｎｅｒ Ｍａｘｉｍ）。确保说话具体明了，说话要 能力与关联成反比。这个理论实际上是对合作原则 避免晦涩，避免歧义，要简练，要有条理。当然，从 中关联准则的放大与发展。莱文森的会话三原则于 这些准则中可以看出，其中很多准则的表述都处 １９８７年提出，它是“新格赖斯会话含义理论”的核 于一种理想化的状态。因此，可以说，四准则是理 心，包括量原则、信息原则和方式原则。为了对合作 想交际模式，但交际过程复杂化，使人们并非都严 原则予以补充，英国语言学家利奇（Ｇ．Ｌｅｅｃｈ）提出 收稿日期：２００９—１２—１１ 作者简介：李淑康（１９８２一），女，山东曲阜人，山东工商学院讲师，硕士。 １０ 沈 阳 教 育 学 院 学 报 第ｌ２卷 礼貌原则。他将礼貌原则划分成六个准则：得体准 则（Ｔａｃｔ Ｍａｘｉｍ）、慷慨准则（Ｇｅｎｅｒｏｓｉｔｙ Ｍａｘｉｍ）、赞 誉准则（Ａｐｐｒｏｂａｔｉｏｎ Ｍａｘｉｍ）、谦虚准则（Ｍｏｄｅｓｔｙ Ｍａｘｉｍ）、一致准则（Ａｇｒｅｅｍｅｎｔ Ｍａｘｉｍ）、同情准则 失彼。四准则相互之间存在交叉或反复的现象，实 际操作性有待考察。比如，以下对话： Ａ：你从哪里买的机票啊？ Ｂ：去￣ｔｌＵＬ。 Ａ：上海。 （Ｓｙｍｐａｔｈｙ Ｍａｘｉｍ）。结合前人的研究，黄衍 进一 步讨论了合作原则。 国内也有一些学者对合作原则作了一定研 Ｂ：哦。 Ａ：那你从＠ＨＬ买的机票啊？ Ｂ：去哪儿。 究。徐盛桓 构建了一套用作指导语用推理的理 论框架．用它来解释和推导一般含义。这一机制， Ａ：什么意思？去上海啊，不是告诉你了吗。 包括两部分：推导过程和实施过程。索振羽 认为 合作原则的各个准则是很重要的，在交际中理应 遵守。金立 和熊学亮［ 分别在自己的研究中谈及 了合作原则对交际的影响力。 二、合作原则存在的问题 任何理论本身都不是完美的，都需要在研究 与实践中不断地发展与完善。合作原则同样的存 在着很多不尽如人意之处。其中讨论较多的问题 是人们在会话中既然要遵循合作原则，那为什么 有时又要刻意违反此原则呢？在实际交际过程中， 人们谁也不会像遵守法律条例一样严格按以上准 则行事。事实上．这些准则经常被违反，即人们在 遵守合作原则的前提下故意“违反”合作原则。 可见，合作原则是存在一定缺陷的。 １．过度理想化 合作原则主张，人们在交际中，说话者与受话 者之间存在着一种“协约”关系，即要相互合作。这 样，交际才会顺畅地进行下去。实际上．这是一种 “乌托邦式”的交际指导原则。人与人之间交往时 会掺杂着很多的言不由衷的“谎言”．而且贯穿于 交际的整个过程。如果没有这些所谓阻碍合作原 则的因素，那么人际交往将变成一种完全“敞开天 窗说亮话”的状态，人与人之间没有秘密、隐私可 言。这种十分理想的状态，根本不会存在于现实世 界中。如，有时候，当Ａ问Ｂ：“干什么去？”，Ｂ或许 会对Ａ说：“有点事”。实际上Ｂ已经在违反合作 原则。如果Ａ想要遵循合作原则，非要得出答案， 继续追问Ｂ，那么这样的交际自然不会顺畅，而且 极可能会中断。 ２．无法形成一个“自圆其说”的有机系统 合作原则的四准则看上去是一环扣一环。关 系紧密。实际上，当人们在推导会话含义时，经常 以违反合作原则的“代价”来遵守这个原则，顾此 Ｂ：哦，我说“去哪儿”是个购票网站。 在以上交际过程中，依据合作原则，Ｂ自然是 违反了量准则、关联准则与方式准则，Ａ则违反了 方式准则（一味重复）。因此，合作原则在对话中就 体现了一定的交叉或反复的倾向，无法构建一个 有机的体系。 ３．未充分考虑跨文化语境的交际因素 在跨文化语境的人际交往中，合作原则显得 很“脆弱”。主要体现在，交际双方不是不想合作， 而是无法真正的合作。彼此所具有的文化背景直 接决定了交际双方在交际时难免出现无法“真诚 对话”的情况。如，一个西方人Ａ在评价一个中国 人Ｂ说：“你的字写的真漂亮”。Ｂ可能会说：“一般 一般”。此时，Ａ可能会觉得Ｂ违反了质准则或觉 得Ｂ没有肯定自己的评价而觉得自己的鉴赏眼光 有问题。因此，跨文化语境对合作原则有一定的影 响。当然，跨文化语境也可包含同一文化中的次文 化．比如中国北方地区的文化与南方地区的文化。 在南方一些地区．人们问一个人的年龄一般都会 直接问：“几岁了？”，当然，这对于一个年长的北方 人来说，当被南方这些地区的人问及“你几岁了” 时．自然会觉得对方不够合作，进而影响了交际的 正常进行。 正如上述．合作原则的确存在一定的问题。但 违背合作原则却时常可以收到意想不到的效果。 遵守合作原则有利于会话的顺利进行和信息的有 效传递。对合作原则的任一准则的违反却会产生 会话含义。受话者应能从听到的话中推导出说话 者有可能表达的言外之意。这种情况下，并不一定 会造成交际的中止．而是往往可以产生特殊的语 用意图。根据Ｇｒｉｃｅ的观点，人们在会话中都倾 向于遵守合作原则。但为了表达含意，却又不得经 常违反合作原则。如。数年前“恒源祥，羊羊羊”连 续三遍地重复．开创了广告的一种新方式。但自 第２期 李淑康：对合作原则的再思考 作原则。将合作原则、礼貌原则以及一些其他语用 原则如间接言语行为理论进行整合。不能依赖单 一２ｏ０５年底恒源祥成为北京２００８年奥运赞助商之 后．这三声童音一度摇身变成了“牛牛牛”。不管是 “羊羊羊”，还是“牛牛牛”，这三次重复，明显违反 了言简意骇这一准则。正是运用了反复，以此来引 起消费者的注意。并加深了对此广告的印象，刺激 了消费者的购买欲望。 原则指导我们复杂变化的交际行为。随着交际 时间、交际场合与交际对象的变化而自我整合这 些原则，以期真正导出有效而成功的交际。与其他 原则“拼凑”是合作原则整合的第三要素。 整合后的合作原则可以在日常生活中帮助人 们处理一些人际交往中出现的问题。在现实社会 中，良好的人际关系是事业成功的基础。而这种良 三、合作原则的整合 鉴于合作原则的缺陷与合作原则的“不可或 缺性”，可以认为，有必要整合合作原则，以扩大其 解释力与实用性。当然，有的学者甚至认为要用其 他的语用原则来取代合作原则。但不同的看法认 为．合作原则在言语交际中涵盖面大，因而无法被 其他原则所替代。如果言语交际的一方彻底无视 合作原则，即闭口不言，那么言语交际就无法继 续。实际上，合作原则是一种指导成功言语交际的 语用原则，而不是一种衡量说话者水准的普遍原 则。言语交际中，话语双方要遵循合作原则，至少 要有尽量合作的态度。这是合作原则整合的第一 要素。“态度决定一切”可以部分地补充合作原则 的“漏洞”。 另外，合作原则的推行离不开交际语境。应该 尽量在不同的语境中调整合作的“度”和合作的 方式，不能死板老套地看待合作原则。根据场景， 交际者可以部分地遵守合作原则。应该部分地 “违背”的时候就应当“违背”。比如，在跨文化语 境中，交际者应“入乡随俗”，自我调整以一种在 对方文化中看来“合作”的姿态与他人交际。语境 是合作原则整合的第二要素。 再者，合作原则的量准则、质准则、关联准则 以及方式准则不足解释交际中的众多现象．这其 实是很正常的。可以采取一种辩证的态度看待合 好的人际关系，则体现在与人交往的过程中。遵循 合作、诚实、宽容和谅解的原则，和谐地与他人相 处，形成融洽的人际关系，是每个人所需要尽力做 到的。只有把握好人际交往的合作原则．才能处理 好各种关系，不断构建成功的交际。 参考文献： ［１］Ｇｒｉｃｅ Ｈ Ｐ．Ｌｏｇｉｃ ａｎｄ Ｃｏｎｖｅｒｓａｔｉｏｎ［Ｃ］／／Ｃｏｌｅ Ｐ，Ｍｏｒｇａｎ Ｊ． Ｓｙｎｔａｘ ａｎｄ Ｓｅｍａｎｔｉｃｓ．Ｖｏ１．３：Ｓｐｅｅｃｈ Ａｃｔｓ．Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ：Ａ— ｃａｄｅｍｉｃ Ｐｒｅｓｓ，１９７５：３１２． ［２］石崇森．交际话语语境中推理的应用［Ｊ］．教学与管理，２００９ （２１）：８６—８７． ［３］Ｌｅｖｉｎｓｏｎ Ｓ．Ｐｒａｇｍａｔｉｃｓ［Ｍ］．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：ｃｕＰ，１９８３． ［４］Ｓｐｃｒｂｅｒ Ｄ，Ｗｉｌｓｏｎ Ｄ．Ｒｅｌｅｖａｎｃｅ：Ｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎ ａｎｄ Ｃｏｇｎｉｔｉｏｎ［Ｍ］．Ｏｘｆｏｒｄ：Ｂｌａｃｋｗｅｌｌ，１９８６，１９９５． ［５］Ｙａｎ，Ｈｕａｎｇ．Ｐｒａｇｍａｔｉｃｓ［Ｍ］．Ｏｘｆｏｒｄ：Ｏｘｆｏｒｄ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ， ２００７：ｌ７０． ［６］徐盛桓．新格赖斯会话含义理解和语用推理［Ｊ］．外国语，１９９３ （１）：７—１４． ［７］索振羽．语用学教程［Ｍ］．北京：北京大学出版社，２０００：９１—９２． ［８］金立．合作与会话——合作原则及其应用研究［Ｄ］．杭州：浙江 大学．２００５． 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