1. 关于市场风险，以下说法错误的是（）。
A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险 B. 利率风险、购买力风险、汇率风险等属于市场风险
C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对。。。。。
D. 政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险
2. 同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是（）。
A. 基金A和基金B的净值变动方向相反
B. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 大 C. 基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致 D. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 小
3. 关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。 A. GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接 B. GIPS标准是经现金流调整后的时间加权收益率
C. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
D. GIPS标准可以提高业绩报告的透明性，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
4. （）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。 A. 弱有效市场假设 B. 半强有效市场假设 C. 强有效市场假设 D. 市场异常理论
5. 我国收取印花税的交易品种是（）。 A. 权证 B. 基金 C. 股票 D. 债券
6. 对于一些重大事务决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。 A. 执行董事 B. 股东 C. 独立董事 D. 监事
7. 下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。 A. 经济附加值模型 B. 自由现金流贴现模型 C. 企业价值倍数
D. 股利贴现模型
8. 大额可转让定期存单的产生与美国（）的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关。 A. 20世纪50年代 B. 20世纪60年代 C. 20世纪70年代 D. 20世纪80年代
9. 债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（）。 A. 反向变动 B. 同向变动 C. 不确定 D. 不变
10. 某基金合同规定其股票资产占基金资产的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于（）基金。 A. 成长风格 B. 大盘风格 C. 指数型 D. 混合型
11. 已知某基金近两年来累计收益利率为21%，那么应用几何平均数收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。 A. 21% B. 10% C. 6% D. 10%
12. 研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A. 账面价值 B. 清算价值 C. 内在价值 D. 票面价值
13. 设立证券登记结算机构必须经（）批准。 A. 中国银行业监督管理委员会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 中国人民银行
D. 机构所在地的地方人民政府
14. 估值表中不属于基金资产的是（）。 A. 股票 B. 债券
C. 应付赎回款 D. 银行存款
15. 短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。 A. 证券公司；有担保 B. 证券公司；无担保 C. 商业银行；有担保 D. 商业银行；无担保
16. 下列关于盯市制度说法不正确的是（）。 A. 是期货交易的最大特征 B. 使期货合约每天得到结算
C. 这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零 D. 它对于保证期货合约的履行是至关重要的
17. 贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（）。其中dt表述t时期的贴现因子，St表示t时期的即期利率。 A. dt=1/(1+St) B. dt=(1+St)
C. dt=1/(1+St)↑t D. dt=(1+St)↑t
18. 另类投资的投资对象通常不包含（）。 A. 国债 B. 艺术品
C. 未上市公司股权 D. 房产与商铺
19. 将终值转换为现值的利率叫（）。 A. 实际利率 B. 固定利率 C. 名义利率 D. 折现率
20. 下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。
A. 将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化 B. 收益率高于传统投资 C. 信息透明度高 D. 流动性强
21. 关于贝塔系数，以下描述错误的是（）。
A. 贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度 B. 贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标 C. 贝塔系数是用历史数据来计算的
D. 贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标
22. 关于全额计算，以下表述错误的是（）。
A. 全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 B. 全额结算也就是逐笔结算
C. 全额结算有助于降低结算本金风险 D. 全额结算的结算成本较低
23. 关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A. 交易所上市的估值期货以当日结算的估值 B. 交易所上市的权证以当日市价估值
C. 交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D. 交易所上市的私募债按成本估值
24. 现金流量表是根据（）为基础编制的。 A. 公允价值 B. 权责发生制 C. 收付实现制 D. 历史成本
25. “利滚利”所指的计息方式为（）。 A. 单利和复利 B. 单利或复利 C. 复利 D. 单利
26. （）对经济状况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A. 行业分析 B. 基本面分析 C. 技术分析
D. 宏观经济分析
27. 下列不属于货币市场工具的是（）。 A. 短期政府债券 B. 银行回购协议 C. 商业票据 D. 中长期债券
28. 下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。
A. 投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等 B. 投资政策说明书在制定后不得变更
C. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
D. 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
29. （）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。
A. 弱有效市场 B. 半强有效市场 C. 半弱有效市场 D. 强有效市场
30. 厌恶风险的理性投资者，会选择（）。 A. 有效前沿的某一可行组合 B. 下边界的某一可行组合 C. 收益最高的可行组合
D. 可行投资组合集内部的某一可行组合
31. 以下关于跟踪误差的说法错误的是（）。 A. 指数基金与其基准指数的跟踪误差是零
B. 跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差
C. 跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标 D. 跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益率的差
32. 关于基金公司投资管理部门设置，以下表述错误的是（）。 A. 投资部是基金投资运作的具体执行部门 B. 投资部向交易部下达交易指令
C. 投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
D. 投资部负责根据投资委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
33. 股利贴现模型最早由（）提出。 A. 威廉姆斯和戈登 B. 彼得林奇 C. 葛兰碧
D. 莫迪利亚尼和米勒
34. 关于买卖差价，以下表述正确的是（）。 A. 流动性好的股票，买卖差价较小 B. 买卖差价无法通过交易择时控制 C. 大盘蓝筹股股价较高，买卖差价较大
D. 总体而言，发达国家股票市场参与者较多，买卖差价较大
35. 关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。 A. 指数基金比货币基金业绩好
B. 指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性 C. 股票基金比债券基金业绩好 D. 债券基金比货币基金业绩好
36. 关于信息比率，以下表述正确的是（）。
A. 信息比率是单位总体风险所对应的超额收益
B. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标 C. 信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益
D. 信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平获得的超额收益越小
37. 我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。 A. 2008 B. 2007 C. 2006 D. 2009
38. 以下关于估值责任的表述，错误的是（）。 A. 基金估值的责任人是基金管理人
B. 基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任
C. 基金管理人在计算份额净值时可参考估值工作小组意见，但不能免除其估值责任 D. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，以基金管理人的意见为准
39. 基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为（）。 A. 1% B. 5% C. 1.5% D. 0.25%
40. 上市公司回购股份的方式不包括（）。 A. 要约回购 B. 场外协议回购 C. 场内公开市场回购 D. 正回购
41. 关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。
A. 提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济
B. 期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势 C. 农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
D. 期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
42. 证券登记结算机构采用（）措施保证业务的正常运行 I. 制定完善的风险防范机制和内
容控制制度 II. 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 III. 要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 IV. 要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 A. I、III
B. I、II、III、IV C. I、II D. I、II、III
43. 下列关于普通股和优先股说法错误的是（）。
A. 普通股具有较高风险的特种
B. 优先股在分配股利和清算剩余财产索取权优先于普通股 C. 普通股股东具有较高的潜在收益率
D. 优先股承担风险较低、公司盈利多时，优先股获利更多
44. 以下不属于基金管理公司的职责的是（）。 A. 使用合理、可靠地估值业务系统
B. 复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格 C. 建立健全估值决策体系
D. 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
45. 下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。 A. 普通股 B. 优先股 C. 债券 D. 期权
46. 我国债券市场发展先后顺序是（）。
A. 以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主 B. 以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主 C. 以柜台市场为主>以交易所市场为主>以银行间市场为主 D. 以柜台市场为主>以银行间市场为主>以交易所市场为主
47. 下列不属于货币市场工具特点的是（）。 A. 均是债务契约
B. 本金安全性高，风险较低 C. 流动性低
D. 期限在1年以内（含1年）
48. 下列关于个人投资者的表述错误的是（）。
A. 投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系 B. 个人投资者的家庭负担越重，会越偏向稳健投资策略 C. 个人投资者是基金投资群体的重要组成部分
D. 个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
49. 当（）时，应该选择高β系数的证券或组合。 A. 市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 B. 市场处于熊市
C. 市场组合的实际预期收益率等于无风险利率 D. 市场处于牛市
50. 关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。 A. 一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令 B. 交易系统可以对违规指令进行拦截
C. 交易员应优先执行规模更大的基金的投资指令
D. 相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理
51. 某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，则以下说法错误的是（）。 A. 该基金的净值变动方向与市场一致 B. 该基金是一只防御型基金
C. 当市场上涨1%，该基金净值上涨幅度为1.3% D. 该基金的净值变动幅度比市场大
52. 关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（）。 A. 如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上 B. 申请人的财务稳健爱你，资信良好
C. 申请人所在国家或地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订监管合作备忘录 D. 申请人近1年未受到监管机构的重大处罚
53. 银行间公开市场的一级交易商是指中国人民银行根据规定选出符合条件的债券二级市场参与者作为（）的对手方，与之进行债券交易。 A. 上海清算所 B. 中央结算够公司 C. 中国人民银行 D. 财政部
54. 关于债券的估值方法，以下表述正确的是（）。 A. 交易所上市交易的债券采用收盘价估值
B. 中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值
C. 全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价格估值 D. 对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
55. 下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。 A. 对抵押品进行限定
B. 倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求 C. 提高抵押率的要求 D. 降低抵押率的要求
56. 关于货币基金的利润分配，以下表述错误的是（） A. 收益分配后的份额净值通常保持为1.00元 B. T日申购T日即可享受收益 C. 每日进行收益分配
D. 收益分配的方式通常为红利再投资
i
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容