2019年第（ 1 ）次内审 【总第（4 ）次内审】 注：Q: GB/T19001-2016/E:GB/T24001-2016/S: ISO45001-2018/ Q(50430): GB/T50340-2017 № 相关文件标准号 审核要点 1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理体系的预期结果。 2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境。组织外部环境包括：经济环境、政治环境、技术环境和QES:4.1 自然环境；组织内部环境包括：组织使命、组织资源和组织文化。 3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。 4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。 5、组织环境分析的方法， 确定相关方。组织应将哪些对质量管理体系有影响的各方判定为相关方，如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机构、地方社区团体、非政府组织等。 2、确定相关方的要求。相关方的要求会表现在很多本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。 检查记录 Y/N 1 1. QES:4.2 公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社 方面，如顾客要求、合同、行业规范及标准、许可执会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解照或其他授权形式、条约公约及草案、和公共机构及相关方要求，对他们的要求进行评审。 顾客的协议、组织契约合同的承担义务等。 3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。 1、质量管理体系范围就是质量管理体系要求的应用边界和适用性，由组织在考虑内外部因素、有关相关方的要求、组织的产品和服务的基础上自己确定。 2、组织对不适用的标准要求应进行评审，确定的原QES:4.3 确则是不能对组织提供符合顾客和法律法规要求的产2. 定管理体系品和服务的能力和责任产生负面影响。 的范围 3、质量管理体系范围是组织的一种管理承诺，应采本公司质量管理体系适于本公司产品和服务实现全过程，具体按管理手册实施。 本手册覆盖 ISO9001:2015、ISO14001：2015的全部标准内容。并无不适用条款内容。 用适当的文件形式进行表达，包括对不适用标准条款 的理由的说明。 4、应注意质量管理体系范围、审核范围和认证范围三者之间的联系和区别，在认证审 QES:4.4管理体系及其1、公司怎样识别影响其产品符合要求的过程？ 过程 2、公司如何确保这些过程受控 3. O：4.1 1、识别了所有与质量、环境、健康安全活动有关的过程。 2、建立体系文件作为规范和指导。 Q(50430) 3.1/3.4 1、明确与质量管理体系有效性及策划结果的实现相QES:5.1 关的最高管理者的职责。 5.1.1 4. 2、通过对 5.1.1 条列出的 10 个方面的策划 Q(50430): 和实施，证实最高管理者对质量管理体系的 4.3 领导作用和承诺 1、除了还没进行管理评审其他4项都有证据证明已完成。 2、在制定生产、检验等过程的标准都要考虑顾客要求和法律法规要求。 1、公司编制的各类文件及规定是否能遵循“以顾客为关注焦点”的原则？ 2、部门设置、职责规定、业务或工作流程的规定等Q5.1.2 能否反映“以顾客为关注焦点”的原则？ 5. Q(50430)： 3、公司如何不断地关注顾客的需求，并将其转化为7.1 公司明确的要求或规范？ 4、最高管理者如何关注顾客的满意并使其实现？ 1、管理方针的内容是否符合要求？ 2、管理方针与管理目标有无框架关系？ 1、能遵循“以顾客为关注焦点”的原则。 2、部门设置、职责规定、业务和工作流程规定合理。 3、保持与顾客的沟通，了解其需求并转化为工作要求。 4、在制定方针、目标及要求时考虑顾客要求。 1、管理方针符合要求。 2、管理方针是目标的框架。 3、公司通过文件、会议、公告等形式宣贯管理方针。 4、管理评审时进行方针的评审。 方针与企业的经营管理方针相适应、体现企业的质量管理宗旨和方向，明确了质量管理和工程质量应达到的水平，公司建立并实施质量目标管理制度 6. Q(50430) ：3.2 Q:5.2 ES:5.2 3、公司如何沟通和理解管理方针？ 4、管理方针内容的持续适宜性怎样评审的保证？ 是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现质量管理宗旨和方向？ 是否明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？ 是否建立并实施质量目标管理制度？ 1、公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权限是否适当？ 2、关于职责的沟通是怎样进行的？方式是什么？ 3、总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？ 4、企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件 5、如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等 1、在管理手册上对各主要部门和岗位的职责有描述。 2、综合部制定了详细的岗位职责。 3、总经理履行质量管理方面的职责和权限应以贯彻质量方针、实现质量目标，不断增强相关方、社会的满意程度为目的。 4、质量管理职责应与质量管理制度的规定一致并覆盖所有的质量管理活动。 5、施工企业组织机构的变化或岗位设置调整时，需对有关制度作相应调整，并通知到相关岗位。 Q:5.3 7. ES:5.3 Q(50430)： 4.1、4.2、4.3 Q:6.1 8. ES:6.1.1 1、本标准重点关注与质量管理体系所有过程相关的风险。 2、确定需要应对的风险和机遇。 3、策划应对这些风险和机遇的措施。 4、在质量管理体系中整合并实施这些措施。 5、评价这些措施的有效性。 公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。 1、识别了所有与质量、环境和职业健康安全活动有关的过程。 2、建立了管理手册、程序文件、工作文件、技术文件。 3、本公司管理体系按“计划→实施→验证→改进”，即PDCA循环这符合 符合 1、公司怎样决定其管理目标的多少？与管理方针的框架关系如何体现？ 2、每一管理目标在多少相关的职能（部门）展开？ 一模式运行，进行策划。通过运行不断完善管理体系。 4、通过对工程项目质量、环境和职业健康安全绩效的监测、内部审核、顾客满意度测量等监控手段，确保对工程项目、环境保护、安全Q:6.2 9. Q(50430): 3.2 3.3 ES:6.2 3、每一部门的管理目标在内部是怎样落实的，到哪一层次？ 生产、员工健康、体系过程、事故事件的有效监视和测量 4、管理目标的内容在总体上是否符合要求，是否可测量？ 5、体系暂时没有进行更改。 5、是否针对目标、指标制定环/职管理方案？ 6、环/职管理方案内容是否符合标准要求？ 7、如何对环/职管理方案进行评审？ 8、环/职管理方案的执行情况如何？ 1、公司根据管理方针精神制定了总的管理目标。 2、各部门根据总的管理目标制定了部门目标。 3、各管理目标都做到了可测量。 4、公司针对目标、指标制定了环/职管理方案，方案内容包括为达成目标所需的方法、措施、责任部门及时间表。 5、环/职管理方案由管理者代表审批。 6、环/职管理方案能按期执行。 10. Q:6.3 S:8.2 1、关注外部环境和内部环境的重大变化，识别变更的需求。 2、变更策划的时机。 3、变更涉及的主要方面。 4、变更的目的和任何潜在的后果。 5、变更应确保管理体系的完整性。 6、在变更前识别风险和机遇。 7、评价变更的有效性。 当公司确定需要对管理体系进行变更时，对变更活动进行策划并系统地实施 公司目前没有重大变更需求。 Q:7.1.1 确定资源需求，包括人力资源、基础设施、过程运行1、公司根据体系策划的结果配备了相应的资源。包括：人员、ES:7.1 环境、监视和测量资源、组织的知识。 设备、厂房等。能够满足目前生产需求。 11. Q(50430): 2、制定资源配置计划并按计划提供所需的资源，包4.4.1 括内部资源、外部提供资源。 Q:7.1.2 ES:7.1 4.4.1 12. Q(50430): 1、识别有效运行质量管理体系所需的人力资源。 1、根据各部门的工作职责明确其工作能力要求。 2、各岗位人员在上岗前都要经过考核，合格后方可上岗。 2、制定人力资源配置计划并按计划配置合适的人员。 3、公司目前无特种作业人员 公司如何确定所需的基础设施？ 资源提供是否及时？ 基础设施维护情况如何？ 是否建立和实施施工机具管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？ 如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划？ 是否确定企业购置、租赁施工机具供方？是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法,如何在购置或租赁前对其进行评价？如何与施工机具供方签订合同？合同内容是否明确质量和服务要求？如何对进场施工机具进行？ 是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案？如何对特种施工设备进行安装验收 特种设备是否经过资格单位的安全检测？是否建立施工机具技术和安全管理制度？是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定？查文件 1、 如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录是否完整？如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人组织实施？如何实施施工机具的应急管理？是否建立建筑起重机械安全技术档案？ 如何对分包方的施工机具进行控制和管理？ 1、公司的基础设施较为充分。 2、基础设施有相应的责任人负责维护工作。 3/公司结合标准要求建立和实施施工机具管理制度，并在管理层次及有关岗位的明确了管理职责 4、公司制定了施工机具配备计划，根据企业发展的需要专门制订或根据工程项目的需要在项目管理策划时确定。 5、施工机具配备计划的审批权限由总经理审批。 6、施工机具的配备采用购置和租赁的方式。制度中规定评价的方法、签订合同的方式、并在合同中明确相关要求。 7、根据施工机具配备计划、采购或租赁合同、工程施工进度等对施工机具进行验收 8、文件规定编制和审批特种施工设备按拆方案和对特种施工设备进行安装验收的要求。 9、特种设备经过安全检测。提示：建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等 10、公司建立施工机具技术和安全管理制度，在制度中明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定。 11、建立的施工机具档案，制定施工机具技术和安全管理规定， 12、重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录完整 13、公司建立施工机具的应急管理，包括紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等。 14、建立了建筑起重机械安全技术档案 1、 包括：购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料；定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次安装验收资料等 Q:7.1.3 13. ES：7.1 Q(50430): 7.1/7.2/7.3 1、公司是否识别了与产品符合要求有关的全部的工作环境中的各种条件？ 2、对这些条件是怎样管理的？是否受控？ 3、是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度？ 4、如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、1 5、如何控制建筑材料、构配件和设备的发放？发放是否有可追溯性？ 1、组织应基于其行业产品质量特性的不同，选用不同的监视和测量设备、手段和方法，并与所进行的监视和测量活动保持一1、部门识别了与产品符合要求的工作环境。 2、能提供符合产品实现要求的工作环境。 3、能提供符合材料存放要求的工作环境。 4、公司建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度，制度中规定了贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等，项目部按规定进行检查1、 5、施工过程中对不同阶段的产品进行标识。对于检验过的原料、半成品及成品都要做严格的标识，填写检验记录方便追溯。 Q:7.1.4 14. Q(50430): 8.4 搬运、防护等管理状况进行检查？是否及时处理有关问题？ 和处理。 Q:7.1.5 Q(50430): 15. 11.4 致，并通过采取维护措施确保持续满足使用要求。 2、确定监视和测量资源需求。 3、配置监视和测量资源。 4、测量溯源管理。 5、“监视和测量资源”的内涵比”监视和测量设备\"大,,特别是服务业,一些用于监视和测量的人员、方法、数表等也是监视和测量资源。 1、建立了监视测量台帐。 2、对监视测量设备和仪器进行定期校验，确保精度要求。 Q:7.1.6 16. ES:7.1 1、识别、确定和维护过程运行和实现产品和服务的符合性所需的各类知识，主要指组织由经验获取的特定的知识。 2、采用多种方式获取所需的知识，如编辑发布、邮件采集、网页监采和建立经验库、知识库和行业数据库等。 3、随着内外部环境的变化及时创新知识结构，确保公司确定运行过程所需的来源于内部和外部的知识，以获得合格产品和服务。 这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。 a）内部来源，知识产权；经历；从失败和成功项目得到的经验教训；得到和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果； b）外部来源，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供 可持续发展。 方收集的知识。 4、采取各种措施和借助必要的工具方法，将获得的 知识应用到流程各环节，包括及时更新必要的作业流程和标准，以确保质量管理体系有效运行。 1、确定能力要求，包括特定的服务水平协议，明确1、 公司根据标准要求结合管理的的长远目标制定了人力资源发展规说明绩效准则和能力要求，知晓规定的要求和所需的划，明确了各部门和各岗位的职责和权限，兵形成文件，建立了接受准则，知晓非期望输出和缺陷以及组织运行的过和实施了人力资源管理和员工绩效考核制度。对员工实施绩效管程和控制措施的知识。 理。 2、能力评价，包括主管或经理对执行任务和运行过2、 公司所提供的从事影响产品质量、环境及健康安全工作的人员能17. Q(50430): 程人员进行评价。 够胜任其工作的证据。 5.1/5.2/5.3 3、采取措施获得所需的能力，如招聘、培训、辅导、3、每个从事影响产品质量、环境及健康安全工作岗位的人员在上岗 重新分派工作等。 前都经过考核合格后方可上岗。 4、如使用到外部提供，组织应根据能力对确保符合要求的重要性不同采取相应的不同措施。 Q:7.2 ES:7.2 1、在组织控制范围内工作的人员包括现有员工、临时工、外部供方（如承包商和外包服务）。 Q:7.3 2、质量意识教育是企业文化建设的重要组成部分，ES:7.3 组织需要从核心价值观层面构建组织的质量文化并18. Q(50430): 固化和推广，通过提升高层、中层和基层管理人员及5.1/5.2/5.3 其他各类人员的质量意识进而提升组织的产品和服 务质量。 3、通过培训使员工提高质量意识。 Q:7.4 ES:7.4 1、部门内的什么事项（或活动）需要沟通？ 2、沟通过程是如何建立的？方式是什么？ 3、是否明确职业健康安全的员工代表？ 4、员工代表是否起到应有的作用？ 5、内部、外部的信息交流工作如何进行？ 为提高全员质量意识、顾客意识，公司通过多种形式宣传交流，确保相关工作人员知晓和理解： a）质量方针； b）与其职责相关的质量目标； c）为公司质量管理体系有效性作出贡献的意义和途径，包括改进质量绩效的益处； d）不符合质量管理体系要求的后果。 1、部门内部的沟通方式包括会议、公告等。沟通的内容包括部门体系运作、公司规定及与其他部门需要沟通的事项。 2、经过选举已产生一名员工代表，公司已就此进行公告。 3、员工代表在评审方针、参与安全卫生事务中发挥了应有的作用。 19. Q(50430): 3.3 4.3 1、确定形成文件的信息，包括对质量管理体系有效性和符合 GB/T19001 标准要求而言所必要的形成文件的信息，必要时包括外部文件。 2、形成文件的信息通常包括组织内部产生的文件和源自外部的文件，如制度、办法、规定、实施细则、图样、规程、作业指导书、样板/示范、服务蓝图、工艺流程、记录、档案、红头文件、国际公约、规范、标准、法律、法规、技术规格书等。 公司编制有质量手册、程序文件、作业文件、各类表格记录，收集了与公司产品、经营有关的法规、行业要求等，各部门对文件、记录按要求实施管理， 1、手册覆盖了标准的所有要素。 2、对其他文件的引用恰当。 3、手册经过管代审核、董事长批准。 4、质量管理包括：质量方针和目标管理、组织机构和职责、人力资源管理、施工机具管理、投标及合同管理等 20. QES:7.5 7.5.1 Q(50430): 3.3 3、证实性的形成文件的信息是指对完成的活动或达5、建立了方针、目标管理手册、程序文件、工作文件、技术文件和到的结果提供客观证据的文件，如采用任何媒体的记记录等 录。 1、在创建和更新形成文件的信息时，组织应决定形成文件的信息所适用的标识、格式和媒介，以及如何QES:7.5.2 评审和批准这些信息。 21. Q(50430): 2、根据组织所运行的过程和体系的特点，采用适当3.5 的方式和手段创建和更新形成文件的信息，如使用电子手段允许编辑和批准，或使用硬拷贝系统并以书面形式规定发布、评审和控制文件的职责。 1、需要时以适当的形式提供，并进行充分保护。 2、控制还包括编制、批准、分发、访问、检索和使QES:7.5.3 用、存储和防护、变更控制、保留和处置。 22. Q(50430): 3、记录和档案是一种阐明所取得的结果，或提供所3.5 完成活动的证据的形成文件的信息。应对记录表格的设计、记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置进行控制。 1、《文件控制程序》（QP-001）。 2、所有体系文件在发布前均经过审核和批准，由生产部统一管理发放。 3、由形成文件的《记录控制程序》。 1、《文件发放记录》符合要求。 2、文件标识：受控文件、外来文件、作废文件、作废供保留文件印章 3、各部门基本能按文件要求控制记录管理。 4、外来文件登记不全 参与了公司产品实现过程的策划过程，与最高管理者确定项目负责人及专业负责人,确定对设备部分的方案,进行对设备部分的施工前指1、运行是指满足产品和服务提供要求所需的运行过程，组织应结合自身实际识别哪些运行过程属于本条款的控制范围。 导。 识别产品的法律法规要求及其他验收准则； 确定产品的评审、验证、确认活动。 根据标准要求建立和实施工程项目施工质量管理制度，在各管理层次施工管理流程见手册建设工程施工流程图 施工管理的制度包括项目质量策划、施工准备、质量责任制、质量检查、质量奖惩、回访保修、客户服务管理制度等 项目经理部的工作进行指导、监督，确保项目施工和服务质量满足要求。在制度中明确各管理层次在项目质量管理方面的职责和权限等。 Q:8.1 23. Q(50430): 10.1 10.2 2、关注组织是否对相关过程制定了必要的准则，特别是服务过程； 3、关注组织如：何评审策划变更，以及如：何对变更实施控制； 及岗位的明确管理职责。 4、关注组织在策划时考虑了外包过程，并予以控制； 5、关注组织在运行策划和控制时，是否考虑并实施了相应的风险和机遇应对措施。 Q:8.2 24. Q(50430): 8.2.1 关注组织是否对标准新增顾客财产处 置和控制、以及在相关情况下制定应急措施 的特定要求的沟通做出了必要的安排。 1、与顾客沟通的内容包含了标准的要求、客户的意见及建议、客户投诉。 2、沟通采取电话、传真、电邮及拜访等方式进行。 1. 通过与顾客的直接联系沟通，明确顾客对产品的要求，市场部将顾客要求提供给公司设计部门。2、识别产品中有关法律法规的要求; 2. 部门把顾客资料保存完好。 3. 实施工程项目投标及工程承包合同管理制度符合标准要求 6.1/6.2 Q:8.2.2 产品和服务要求4. 对施工合同履行情况进行监控，在投标或签约前对工程项目立项、25. 的确定 Q(50430): 6.1/6.2 1、如何确定与产品有关的要求？ 投标等行为的合法性进行验 2、如何识别和收集与产品有关的法律法规？是否全5. 应在合同签订及履行过程中，确定与工程项目有关的要求，并通面？如何证明？ 过适宜的方式对这些要求进行评审，以确认是否有能力满足这些要求。 6. 投标及签约的有关记录应能为证实项目施工和服务质量符合要求提供必要的追溯和依据。保存的记录一般有：对招标文件和施工承包合同的分析记录、投标文件和承包合同及其审核批准记录、工程合同台账、合同变更、施工过程中 的各类有关会议纪要、函件等。 1、 部门参与对产品有关要求的评审工作。 2、 公司对产品有关要求的评审结果主要由本部门与顾客进行沟通。 1、是否以适当的形式将7.2.1的四项要求予以规定？ 品和服务要求4、合同要求采用合同文本发放、会议、书面交底等多种方式进行传2、在作出提供产品承诺前是否有能力满足顾客的产26. 的评审递 品要求（包括变更的要求）？怎样证明公司有这些能Q(50430): 5、随时收集与工程项目有关的要求变更的信息，包括：法律法规要力？ 6.3 求、施工承包合同及本企业要求的变化，并在规定范围内传递。 6、必要时，修改相应的项目质量管理文件。 7、部分小型项目合同未组织进行评审 8.2.4 产品和服务要求的更若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关的 形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。 Q:8.2.3 产3、 评审的结果有记录。 暂无合同变更情况，如有变更应将新合同传递到相关人员，确保相关人员知道已更改的要求。 27. .6 改 Q(50430):101. 如何确定所采购产品的范围？ 2. 采购产品控制类型和程度是什么？ 3. 选择、评价和重新评价供方的准则是否适当？ 4. 是否保存了与采购有关的记录？ 5. 是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责1. 1采购前对物料供应商进行评估，一般情况下只向合格供应商下单。 2. 结合标准要求建立了和实施建筑材料、构配件和设备管理制度，并明确管理职责。 3. 通过流程图识别了建筑材料、构配件和设备管理工作流程 4. 建立了企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单 5. 建立供应方评价、选择和再评价标准和方法，评价准则由公司各部门共同制定 6. 分别编制建筑材料、构配件和设备需求计划、供应计划、申请计划、采购计划等，明确各类计划中应包含的内容。计划编制人员应明确各类计划编制的依据和要求，应确定各类计划编制和提供的时间要求。 7. 评价、选择和再评价的相应记录包括：对供应方的各种形式的调查、评价和选择记录，相应的证明资料，合格供应方名录、名单等；若以招标形式选择供应方，保存招标过程各项记录。 采购合同的内容应包括：名称、品种、规格型号、数量、计量单位、明确的技术质量指标、包装等。 Q:8.4 外部产品和服务的是否明确？查文件 7. 是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单？ 8. 是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？ 9. 如何对供应方进行评价（方式包括招标采购、邀标采购、直接采购等）？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？如何实施供应方的再评价（什么情况下进行）？ 10. 如何制定和审批采购计划？采购计划内容是否满足要求？ 采购合同如何签订？实施了哪些采购合同？采购合同控制范围是否满足要求？ 提供的过程、 6. 建筑材料、构配件和设备管理工作流程？ 28. 控制 8.4.1 总则 Q(50430): 8.1/8.2 关注组织对外部供方其输出结果的控制要求的规定，规定是否考虑了标准 1、和 2、的要求，并获得相关证据。 采购回来的产品由质安管理中心和仓库进行验证，验证内容包括供应商、品名、规格、数量、质量等。 建筑材料、构配件和设备进场验收前做好相应准备工作。验收时需准确核对各类凭证，确认其是否齐全、有效、相符，并按合同要求检查数量和质量。 对下列材料还应进行检验：国家和地方政府规定的必须复试的材料；质量证明文件缺项、数据不清、实物与质量证明资料不符的材料；超出保质期或规格型号混存不明的材料，按照国家的取样标准取样复试。 1、如何确定所需的采购产品验证的活动？ Q:8.4.2 控29. Q(50430) 8.3 8.4 制类型和程度 2、到供方现场的验证是如何规定的？ 如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件规定 如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录 如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？如何处理？查记录 如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全与环保的要求？查相关证明资料 Q:8.4.3 提供给外部供方关注采购信息是否规定了标准新要求： 1、对“方法”批准的要求； 2、 外部供方与组织的接口； 3、组织对外部供方绩效的控制和监视。 30. 的信息 Q(50430) 8.2 1、采购信息由项目部提供，由采购产与供应商签订合同或采购单的形式确认采购信息。 1、关注新以“形成文件的信息”代替“表述产品特性的信息”和“作业指导书”；用以表述产品、服务和活动特征以及拟获的结果； 1、根据设计图纸及说明明确施工任务。 2、每个项目都要编写项目施工方案，经相应部门和人员审批后实施。 3、制作和施工过程对质量的监控分为自检和专检，由项目部和质安部完成。 4、施工过程中的问题由相关的制作和安装班组及时返工处理。 1、施工的确认由本部门确认及质安部和其他部门确认。 Q:8.5 生产和服务提供 8.5.1 生产和2、关注 “监视和测量资源”包括监视和测量设备、检查人员、软件和信息资料； 3、 关注组织对监视和测量的时机和方法的策划； 4、关注组织运行过程所需的基础设施和工作环境的适宜性和充分性； 5、关注生产和服务提供人员的能力，包括所需的资格，审核时应获得人员能力/资质满足要求的证据； 6、关注将需确认过程的确认作为生产和服务提供控制的条件之一 ； 7、对于更多依赖人的过程，关注组织是否识别这些过程，并制定必要的防错措施，并获得审核证据。 31. 服务提供的控制 Q(50430) 10.4 10.5 1、采用何种方法识别产品？ 识和可追溯性 32. 2、如何识别产品的监视和测量状态？ Q(50430) 3、如何控制和记录产品的惟一性标识？ 10.5 Q:8.5.2 标1、施工过程中对不同阶段的产品进行标识。 1、2、对于检验过的原料、半成品及成品都要做严格的标识，填写检验记录方便追溯。 1、有外部文件接收单进行登记； 2、对顾客财产有进行统一登记，并有领用登记。 3、暂无顾客财产损坏和丢失情况。 Q:8.5.3 顾客或外部供方33. 的财产 Q(50430) 10.5 1、是否有对顾客财产进行验收？ 2、如何对顾客财产进行保存管理？ 3、 顾客财产受到损坏或丢失等情况时是否有向顾客 通报？ Q:8.5.4 防1、是否识别了针对产品符合性所需的防护内容（标1、工程在施工完毕后要妥善进行防护，以防在交付前损坏。 护 识、搬运、包装、贮存和保护）？ 1、2、原料的防护由仓库负责。 34. Q(50430) 2、是否制订了防护规范？ 10.5 3、是如何做好这些防护工作的？ Q:8.5.5 交35. Q(50430) 10.7 付后的活动 关注组织在确定交付后活动的性质和程序时是否考虑了风险、产品和服务的性质、 用途和预期寿命、顾客要求、顾客反馈及适用的法律法规要求。 1、关注组织对在生产和服务提供期间可能发生的变更的识别，以及对变更控制的规定； 2、发生变更时，是否按规定进行了评审和控制； 3、是否保留有关更改评审、授权更改人员以及采取的必要措施的证据。 1、关注组织在生产和服务提供的全过程中，对于验证活动的策划和安排； 2、关注产品和服务放行证据的符合性。 公司应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。公司在产品交付后对顾客进行产品沟通，告知产品相关法律法规要求； 与产品和服务相关的潜在不期望的后果； 其产品和服务的性质、用途和预期寿命； 并对顾客反馈情况进行跟踪。 a) 公司对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保稳定地符合要求。 b) 更改应保留形成文件的信息，包括更改评审结果、更改的人员以及根据评审所采取 1、产品的监视和测量按工艺流程划分，从原料检验、半成品检验到成品检验。 2、未经检验产品不得放行。 Q:8.5.6 更36. Q(50430) 10.6 改控制 Q:8.6 产品37. Q(50430)：11.3 和服务的放行 1、是否制定了对不合格品控制的形成文件的程序？ 2、如何识别和控制不合格品？ 3、对不合格品是如何处置的？纠正后是否再次验证？ 4、如何处理已售出产品的不合格？采取了哪些措施？ 5、是否保存关于不合格品性质、让步及关于不合格品的任何措施方面的记录？ 是否建立和实施施工质量问题处理制度？各管理层次及有1、有形成文件的不合格品控制程序。 2、通过检验发现了不合格品，要对其进行标识和隔离，半成品和成品由生产部和工程部进行处理。 3、有不合格品处理的记录。 Q:8.7 不合关岗位的质量问题处理职责、权限是否明确？查文件 38. Q(50430)：8.5 11.5 格输出的控制 施工质量问题处理工作流程？问 质量问题处理制度中，是否明确适量问题（质量事故）的分类和分级？是否根据分类结果明确分级报告和处理流程？质量问题处理制度中，是否明确质量问题处理措施的制定、审核、批准、实施及实施后验收的流程、方法、职责和权限？ 是否建立质量事故责任追究制度？查文件 是否对质量问题进行定期的汇总、分析，实施相应的改进措施（纠正措施/预防措施）？ 主管部门如何实施质量问题处理制度？查记录 项目部如何实施质量问题处理制度？查记录 39. Q(50430): QES:9.1 1、公司是如何对监视、测量、分析和改进过程进行9.1.1 策划的？策划的实施如何？ 2、公司如何识别所需的统计技术？ 1、公司如何考虑对质量管理体系所需的过程进行监视？ 2、公司对哪些过程进行测量、方法及效果如何？ 1、监视、测量、分析和改进的内容包括产品的符合性、体系的符合性、持续改进体系的有效性等几个方面。 2、通过统计产品的不良率、内审、管理评审等几种方式来实施。1、公司对主要的过程都进行全程的监视，例如施工、检验、保修等。 2、对过程的监视主要采取上级部门牵头组成多部门共同检查监管的方式。 11.1/11.2/12.1/12.2 经营部定期主动调查顾客满意度情况，分析顾客满意程度并将分析结果在管理评审会议上进行评审。2、若有顾客投诉，首先由经营部将8. 如何获取和利用顾客关于公司是否满足其要求的感受方面的信息？ 9. 是否明确所需信息及其来源、渠道、收集方法？是否明确信息的各主管部门？查文件 10. 各主管部门是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并实施质量管理改进？查记录 其记录，再转到相应的部门处理。 质量信息管理制度通过所有质量管理部门和岗位明确应收集的信息和传递的方向，对信息进行处理后再进行传递时，明确规定处理的要求。质量信息来自于：各种形式的工作检查，包括外部的检查、审核等；各项工作报告及工作建议；业绩考核结果；各类专项报表等。企业根据自身条件和需要，采用计算机网络等信息传递的方法，并对其2、规定质量信息分析的频度、时机和方法。各层次通过对质量管理评价，明确自身的管理状况和水平及改进的方向，制定改进措施。 3、结合信息管理的职责和质量管理活动的职能，对所收集到的质量信息进行整理和分析，并根据分析结果对工程质量以及质量管理水平进行评价。 “施工和服务质量达到的要求”包括：法律法规及合同要求、施工企业自身的要求等。 4、最高管理者应确定对质量管理体系的全面评价的周期、方法和流程。评价可根据需要随时进行。施工企业各级管理者应根据需要组织质量管理分析与评价查看建设有关方的满意情况；工程质量状况，识别强弱项；各主要管理过程的状况；服务工作质量；工程质量、主要管理过程的发展趋势； 供应方、分包方的合作状况； Q:9.1.2 顾40. Q(50430): 12.2 客满意 11. 项目部是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，进行管理。 并及时提交相关主管部门，以实施质量管理改进？查记录 12. 是否建立工程项目总结管理制度？查文件 13. 项目部是否按照规定实施了项目工作总结？查记录 14. 各部门是否根据职能分工对各项目部实施了专项工作总结？查各部门记录 15. 各部门能否提供质量管理信息的分析结果？查记录 16. 通过分析，是否实施了质量改进行动，并验证了改进效果？综合查看 1、公司根据标准要求和体系文件要求确定收集数据的范围和Q:9.1.3 分1、公司怎样确定要收集的数据的范围、类型？ 类型。 析与评价 2、公司采用什么方法对这些数据进行分析？可信度41. 2、收集到的各种数据先由归口管理部门作出分析报告，再将Q(50430): 如何？ 分析报告提交管理评审会议评审。 12.3 3、经数据分析而得到8.4a-d的信息是否有说服力？ 3、数据分析的结果与公司运作的情况相符，有说服力。 1、公司如何策划内部审核？审核员的资格如何？是否独立、客观和公正？ 2、审核准备和实施情况如何？不合格报告，纠正措施和验证情况是否符合要求？ 是否建立质量管理自查和评价制度？是否明确各管理层次和有关岗位检查的职责、权限、频度和方法？ 如何实施各管理层次的质量管理活动检查？ 其检查职责、频度和方法是否明确？ 检查的内容是否明确？询和查看文件 对检查发现的问题是否追踪整改落实？ 如何实施对项目部质量活动的检查？ 其检查职责、频度和方法是否明确？ 检查的内容是否明确？对检查发现的问题是否追踪整改落实？ 1、 公司建立了质量管理的检查制度，通过日常检查和内部审核来检查公司体系运行情况。包括对项目巡查、项目周期性检查、主管部门定期巡查、总部周期性检查、对职能部门的检查等 2、 检查的职责、频度和方法明确，建立了内部审核控制程序，编制了审核方案的策划及审核计划的编制对内审和日常检查发现的问题及时纠正，并实施必要的纠正措施，及实施和验证的记录 3、 公司在体系推行时就做出了内审计划。 4、 总经理任命管理者代表为内审组长，负责内审的实施。 内审组长成立了内审组，编写了内审检查表，按步骤实施内审。 QES:9.2 42. Q(50430): 12.2 QES:9.3 9.3.1 43. :4.6 Q(50430): 12.4 1、管理评审的时间间隔和评审的内容是否符合要求？ 2、适宜性、充分性和有效性是如何评价的？ 3、公司如何发现管理体系改进的机会和变更的需求？ 4、是否保存评审的记录？ 1、管理评审内容符合标准及文件要求。 2、管理评审形成了评审报告。 44. Q(50430): 12.4 Q:9.3.2 ES:9.3 管理评审的输入信息是否完整和充实？ 1、管理评审的输入信息符合标准和文件要求。 45. Q(50430): 12.4 Q:9.3.3ES:1、管理评审输出的结果中包括了哪些决定和措施？ 9.3 否符合要求？ 2、对5.6.3a.b.c的决定和措施是什么？这种决定和措施是1、管理评审的输出结果包含了对体系的整体评价、体系改进的需求、资源的需求等内容。 1、组织识别和选择存在的改进机会，改进产品和服1、公司在通过日常的监视、测量发现体系运行不符合就会发出纠正务，纠正、预防或减少不利影响，改进质量管理体系报告，责成责任部门进行纠正。 的绩效和有效性，以满足 2、所有不符合都需要进行原因分析后才能有针对性地进行纠正。 顾客要求和增强顾客满意 3、措施实施后由发出部门进行核查，确定措施有效后关闭不符合 1、对不合格做出应对，包括采取措施以控制和纠正4、通过质量管理方法培训；提案制度；创新激励制度；工作方法等不合格，处置所产生的后果。 进行改进。 2、评审和分析不合格，确定不合格的原因，确定是否存在或可能发生类似的不合格，根据不合格对组织的潜在影响，确定需要采取的纠正措施的程度。 3、通过确认已实施措施或已采取纠正的证据，验证纠正措施的有效性。 4、在评审纠正措施后考虑是否存在以往策划期间未确定的风险或机遇，必要时更新计划。 、是否分析工程质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性？ QES:10 10.1 46. 10.2 Q(50430) : 12.5 QES:10.3 1、识别持续改进的需求和机遇； 47. Q(50430) : 12.5 2、识别和使用适宜的改进方法和工具。 1、公司制定的方针、目标包含了持续改进的精神，对方针、目标的落实是持续改进的一方面。 2、通过审核结果、数据分析结果表现出来的不足是公司体系持续改进的另一方面。 3、关注持续改进活动的结果和效果。 是否建立和实施分包管理制度？是否符合标准要求？各管Q(50430) 48. 9.1 理层次及有关岗位的管理职责是否明确？ 分包管理工作流程？ 如何进行项目分包策划？分包计划内容是否满足法规和项目实施要求？ 49. 是否建立企业合格分包方名单？是否建立分包方评价、选择和再评价的标准和方法？ 如何对分包方进行评价？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？ Q(50430) 9.2/9.3 分包合同如何签订？实施了哪些分包合同？分包合同是否满足法规要求？ 如何对分包项目实施过程进行控制？ 如何对分包方的施工或服务方案进行审核批准？如何对分包方的施工过程进行控制？监督检查包括哪些内容？如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？ 公司在劳务、专业工程承包、设施设备租赁、技术服务等，并根据所确定的分包类别制定的管理制度，并规定了相关的管理职责。 公司取得发包方的同意，才能将工程合法分包 建立了分包方评价、选择和再评价的标准和方法。 建立合格分包方名单 通过招标、组织相关职能部门实施评审，对分包方提供的资料进行评定，对分包方的施工能力进行现场调查等按文件要求定期对分包方进行评价，并保留评价记录。 与分包方订立分包合同时，应以工程总承包合同为基础，在合同最规定所分包的内容、时间、质量、安全、文明施工等要求，结算方式与付款办法，交工后必须提供的服务，违约处理意见等 项目经理部或相关部门实施对分包方的验证应在施工或服务开始前进行控。 对工程都进行了全程的监视，例如施工、检验、保修等。 对过程的监视主要采取上级部门牵头组成多部门共同检查监管的方式。 50. ES:6.1.2 1、部门有没有识别环境因素、危险源？ 2、环境因素危险源的评价是否准确？ 3、如何控制环境因素和危险源？ 1、公司制定了环境因素、危险源控制程序文件、工作文件。 2、部门识别了环境因素、危险源。识别较为充分。 3、对环境因素、危险源的评价合理。 4、 各岗位工作人员是否清楚其环境因素和危险源？ 51. 对关键的EMS＆OHSMS运行如何控制，有无做出规定对关键的EMS＆OHSMS运行通过制定目标\\管理方案，运行控并严格执行。 对运行控制程序文件的实施情况是否进行检查？ 的社保、体检等相关劳动保障措施并严格执行 制程序、监视和检查等形式进行控制。 查检查记录，对运行控制程序文件的实施情况进行了检查。 并且已经形成一定的规模及相关计划和记录。 ES:8.1 对公司EMS＆OHSMS体系运行活动中，有无员工基本查公司人员有相关社保、医保、定期体检等相关社会保障措施，对可能出现的意外工伤事故有无必备的资金预算和投对可能出现的事故或紧急紧急情况有合理的资金预算及相关演E:8.2 S:8.6 52. 入？ 目标、指标和方案实施资金的合理投入与执行？ 练的记录和资金投入，并进行有效控制。 金的统计及记录证据。 现场有无应急设施，如水管及消防器材相关资金和公司现场查看，工作场所配备了水管及消防器材，并有相关投入资53. ES:9.1 1、是否建立监测和测量的控制文件？ 2、是否制定监测测量清单？ 3、是否对环境、职业健康安全绩效进行测量？ 4、是否对法律遵循情况进行监测？ 1、公司制定了监测测量控制文件。 2、项目部对环境污染进行监测。 3、员工定期进行体检。 4、在管理评审时对法律遵循情况进行评审。 未能提供对部门的消防设施检查的证据。 1、公司制定了法律及其他要求控制程序。 2、综合部是法律及其他要求的主控部门，负责收集法律及其他要求。 3、编制有适用的法律法规及其他要求清单，但法规收集缺少地方的相关标准和要求。 1. 公司有《合规性评价控制程序》 2. 合规性评价的记录保持完整 54. ES:6.1.3 1、是否明确法律和其他要求的收集渠道和控制部门？ 2、收集到的法律和其他要求如何进行识别、传达和贯彻执行？ 1. 公司是否建立、实施并保持一个或多个程序进行合规性评价 2. 是否定期评价对适用环境法律法规的遵守情况。 3. 是否保持相应记录 N 55. ES:9.1.2
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